來源:中保網
【實習記者 張文思】近日,交易商協會發布公告稱,主承銷商寧波銀行股份有限公司(以下簡稱“寧波銀行”)在相關債務融資工具承銷及發行工作中,存在以不正當手段承攬業務、發行工作程序執行不到位等違規行為,因此對其進行查處。
經查,2020年以來,寧波銀行包銷的多期債務融資工具發行利率遠低于上市后合理估值,承銷費收入不足以彌補包銷賬戶損失,相關行為違背了公平競爭原則,影響了市場正常秩序。同時,作為簿記管理人,該行也在必要程序的執行上存在不足。經交易商協會自律處分會議審議,寧波銀行被處以警告及暫停債務融資工具市場相關業務兩個月的自律處分。寧波銀行成為2020年內第二家被暫停業務的主承銷商。
下一步,交易商協會將以維護市場公平和秩序為出發點,持續加強對主承銷商等各類機構的監督檢查,及時糾正查處相關違規行為,優化債務融資工具承銷發行環境,提升銀行間債券市場服務實體經濟質效。