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證監(jiān)會出手 昔日私募圈“名人”及公司被罰2億
來源:央視財經 發(fā)布時間:2021-01-02 21:49:25

證監(jiān)會出手!這位80后,昔日私募圈“名人”及公司被罰2億!究竟發(fā)生了什么?

近期證監(jiān)會網站公布的一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書,涉及曾經在業(yè)內小有名氣的一家私募——福建旭誠資產和其80后掌門人陳贇,引發(fā)關注。

福建旭誠資產控制11個產品證券賬戶和63個個人賬戶,在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票,涉及資金量巨大,最終證監(jiān)會對其罰沒金額超過2個億,并且對主要負責人陳贇采取10年市場禁入措施。

此次福建旭誠資產操縱證券市場,控制賬戶非常多,而且股票數(shù)和資金量都很大。

行政處罰決定書顯示,此次福建旭誠資產在案涉期間,實際控制了“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“福建旭誠資產管理有限公司-旭誠興達證券投資基金”等11個產品證券賬戶;同時還有“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關山大道蔡某東”等63個個人證券賬戶,操控賬戶非常多。

這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票,涉及資金量也很大。其操縱手法也是類似的,一是連續(xù)買賣,二是虛假申報。

福建旭誠操縱市場被罰沒超2億元

陳贇被采取10年市場禁入措施

證監(jiān)會認為,福建旭誠資產的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規(guī)定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

最終,證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,決定:一、沒收福建旭誠資產管理有限公司違法所得5268.41萬元,并處以1.58億元罰款;二、對陳贇給予警告,并處以60萬元罰款;三、對杜閩峰給予警告,并處以30萬元罰款;四、對陳晗給予警告,并處以20萬元罰款;五、對蔡兆藝、林通分別給予警告,并分別處以5萬元罰款。

同時,證監(jiān)會表示,陳贇曾因操縱市場被處罰,本次系福建旭誠操縱10只股票直接負責的主管人員,違法行為情節(jié)嚴重,依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定,決定:對陳贇采取10年證券市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

標簽: 證監(jiān)會 處罰 私募

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