中新經(jīng)緯客戶端12月29日電 12月29日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告,因在科創(chuàng)板“通源環(huán)境”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中違反規(guī)定,國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司被列入限制名單,開始日期為2020年12月30日,截止日期為2021年6月29日。
中證協(xié)稱,為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為,根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定,決定對(duì)在科創(chuàng)板“通源環(huán)境”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中,存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計(jì)算。
根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)信息,《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定,網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí),不得存在下列行為:使用他人賬戶報(bào)價(jià);同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);委托他人報(bào)價(jià);利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià);無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);故意壓低或抬高價(jià)格;沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià);未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量,擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模;接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等;其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。
第十六條規(guī)定,網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后,不得存在下列行為:提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu);獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金;網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾;其他影響發(fā)行秩序的情形。
中新經(jīng)緯客戶端注意到,12月15日,通源環(huán)境公告,首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的網(wǎng)下申購(gòu)工作已于2020年12月14日結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn),329家網(wǎng)下投資者管理的7535個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中,有1家投資者管理的1個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未參與網(wǎng)下申購(gòu)。其余328家網(wǎng)下投資者管理的7534個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求參與了網(wǎng)下申購(gòu),有效申購(gòu)數(shù)量為7460740萬(wàn)股。
未參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者為國(guó)家電投財(cái)務(wù),其初步詢價(jià)時(shí)擬申購(gòu)價(jià)格為12.20元/股,初步詢價(jià)時(shí)擬申購(gòu)數(shù)量為1000萬(wàn)股。
國(guó)家電投集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司官網(wǎng)信息顯示,公司是于2005年2月改制成立的全國(guó)性非銀行金融機(jī)構(gòu),由國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司控股。公司總部設(shè)在北京,注冊(cè)資本金60億元人民幣。公司具備《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的全部經(jīng)營(yíng)資質(zhì),是全國(guó)銀行業(yè)同業(yè)拆借市場(chǎng)會(huì)員、銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員、銀行間交易商協(xié)會(huì)會(huì)員,中國(guó)財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)第八屆監(jiān)事長(zhǎng)單位。(中新經(jīng)緯APP)