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2020年11月30日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱“交易商協(xié)會”）對東海基金管理有限責任公司（簡稱“東海基金”）涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為展開自律調查。

一石激起千層浪，一家并不起眼的基金公司，瞬間成為市場各方關注的焦點。

東海基金的“小本買賣”

成立于2013年，注冊資本1.5億元的東海基金規(guī)模始終并不大。

根據東方財富數據，截止至2020年9月30日，公司旗下有12只基金，總規(guī)模僅有18.17億元，基金經理只有三個。

《投資者網》發(fā)現，在這12只基金中，光是6只債券型基金的規(guī)模就達到16.66億元，占比達到91.69%之多。

祝鴻玲女士是這6只債務型基金的基金經理。據《投資者網》了解，祝鴻玲曾先后任職于中國人民銀行六安市中心支行、中國人民銀行貨幣政策司，于2013年加入東海基金至今。在她任職基金經理期間，平均年化回報率為2.43%，表現并不算突出。

就是這樣一家從規(guī)模到收益率都平平無奇的基金公司，因涉嫌兩項違規(guī)被交易商協(xié)會展開自律調查，多少讓人感到有些出乎意料。

《投資者網》就此次調查的具體原因、后續(xù)進展與影響等相關問題向東海基金發(fā)出調研函，但并未得到公司回復。

那么，究竟此次調查會不會令本就經營乏善可陳的東海基金雪上加霜呢？

一名券商債券業(yè)務負責人向《投資者網》表示，“總體來說，短期可能有影響，遭受些產品贖回是避免不了的。但是基金總體規(guī)模確實較小，長遠來看，光是罰款但不限制經營的話，影響不會太大。”

基金規(guī)模剛創(chuàng)新高即被查

在東海基金因涉嫌違規(guī)被調查時，公司經營似乎剛剛“步入正軌”。

根據《投資者網》查閱相關數據，截至2020年9月30日東海基金凈資產（即管理規(guī)模）達到了有18.17億元，創(chuàng)自2015年9月30日以來最高；與截至2020年6月30日的9.88億元相比，接近翻倍。

同時，公司高管年內出現了大量人事變動。根據公司公告，2020年4月17日起，蘇尚才、戴曉敏、與周華成（兼首席信息官）先后新任副總經理；8月14日，嚴曉珺更是接替鄧升軍成為新任總經理，而原總經理鄧則轉任公司副總經理職務。

僅僅一年內的新任副總經理就已經多過了公司基金經理（3人）的數量，結合公司基金管理規(guī)模創(chuàng)新高，公司是否會在未來繼續(xù)取得突破性的成長，值得市場留意。

對此，一名業(yè)內人士表示：“此次涉嫌違規(guī)與高管變動和管理規(guī)模劇增，三者之間有可能存在關系，公司在尋求業(yè)績突破和擴張的同時，松懈了風險管理在行業(yè)內也不是什么稀奇的故事了。不過這也無從考證，具體還要等調查有了下一步的進展。”

除了針對該情況，《投資者網》還就東海基金的發(fā)展規(guī)劃向公司進行了問詢，但并未得到回復。

東海基金背后的“龍王”

東海基金的背后，是手握45%公司股份的東海證券股份有限公司（簡稱“東海證券”，新三板代碼832970）。

搜索東海證券，首先跳出了這樣的字樣：東海證券官網—東海龍網。

這家取名東海龍王（網）諧音的公司的前身，是1993年成立的常州證券，并于2003年5月改名為“東海證券有限責任公司”，后于2013年7月改制為“東海證券股份有限公司”。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場，并在當年以凈利潤排名第一的成績領跑新三板。

而當時一鳴驚人的“東海龍王”也曾過的不太順利：

根據中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）公示，東海證券在2018年實現營收14.92億元，在98家券商中排名48位；實現凈利潤1.07億元，排名第54位。對于一家相對規(guī)模不算大的券商，表現還算“中規(guī)中矩”。但是到了2019年，東海證券營收為14.14億元，排在了券商中第57位；凈利潤更是大幅下滑至4942萬元，只在98家券商中排名83位。

但與東海基金如出一轍的是，公司到了2020年似乎也在集中“發(fā)力”。根據公司2020年中報，東海證券在前兩個季度就已經取得了3.27億元的凈利潤與9.63億元的營業(yè)收入。

值得一提的是，“兒子”闖禍似乎并未給東海證券帶來直接的影響：自2020年11月30日東海基金被調查起至2020年12月17日，東海證券股價波動僅約5%。

更值得注意的是，就在東海基金被調查約半年前，東海證券也因違規(guī)遭受處罰：

2020年4月16日，公司發(fā)布公告：因“個別業(yè)務開展過程中未勤勉盡責”、“風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全”、以及“信息披露不及時”等違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局（簡稱“江蘇證監(jiān)局”）暫停新增私募資管產品6個月的處罰。

公司隨后便在4月20日接連發(fā)布包括信息披露管理制度、風險控制指標報告、擬修訂公司章程等一系列公告，知錯就改的速度不可謂不快。

那么，此次東海基金涉嫌違規(guī)被交易商協(xié)會展開調查，是否與剛完成整改不久的東海證券有關？

就相關問題《投資者網》向東海證券發(fā)送了調研函。

公司回復稱：東海基金作為獨立法人，有獨立的基金運作管理和內控管理體系；作為參股的股東方，東海證券不參與東海基金的日常運營管理，公司也并未因東海基金此事件被調查；東海基金的業(yè)績對東海證券的業(yè)績無重大影響。另外，東海基金也在被交易商協(xié)會調查后進行了積極應對。（思維財經出品）