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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對(duì)中郵證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中郵證券”)采取責(zé)令改正措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，中郵證券在全面風(fēng)險(xiǎn)管理、公司債券和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：

一是風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系不健全，未設(shè)置公司整體及自營(yíng)業(yè)務(wù)外其他各業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)類型的風(fēng)險(xiǎn)容忍度水平；風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不完善，未能實(shí)現(xiàn)對(duì)部分風(fēng)控指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，部分風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)采集依靠人工錄入，部分日終風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算誤差較大；信用交易、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門未配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

二是公司債券業(yè)務(wù)決策機(jī)制不合理，未明確內(nèi)核委員會(huì)固定委員、其他委員具體職責(zé)，2020年多數(shù)內(nèi)核會(huì)議無(wú)固定委員參會(huì)；個(gè)別有條件通過(guò)的公司債項(xiàng)目立項(xiàng)委員未在項(xiàng)目組補(bǔ)充資料后發(fā)表明確立項(xiàng)意見(jiàn)，質(zhì)量控制部門意見(jiàn)尚未完全落實(shí)即通過(guò)質(zhì)控驗(yàn)收；制度未明確質(zhì)量控制現(xiàn)場(chǎng)核查比例，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查質(zhì)量控制不到位，如未及時(shí)關(guān)注并核查發(fā)行人重要固定資產(chǎn)變動(dòng)對(duì)盈利能力的影響及重要子公司股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)，缺少對(duì)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告等第三方意見(jiàn)的核查記錄，未對(duì)不同盡調(diào)方式獲得的證據(jù)差異進(jìn)一步核實(shí)等。

三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員均為資管業(yè)務(wù)條線人員，且個(gè)別項(xiàng)目合規(guī)、風(fēng)控人員均明確提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，決策委員會(huì)仍審議通過(guò)。

陜西監(jiān)管局指出，上述情況反映出中郵證券內(nèi)部控制存在較大缺陷,違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令中郵證券改正。中郵證券應(yīng)采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，并逐項(xiàng)對(duì)照相關(guān)問(wèn)題，分層級(jí)落實(shí)具體責(zé)任人，進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向陜西監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。

資料顯示，中郵證券有限責(zé)任公司于2002年9月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，公司注冊(cè)資本50.6億元人民幣，是中國(guó)郵政集團(tuán)公司絕對(duì)控股的證券類金融子公司。中郵證券的經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產(chǎn)品、證券資產(chǎn)管理、證券承銷與保薦 、證券自營(yíng)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。

2019年年報(bào)顯示，中郵證券有限責(zé)任公司第一大股東為中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司，持股比例57.68%；第二大股東為中郵資本管理有限公司，持股比例32.86%；第三大股東為西安投資控股有限公司，持股比例9.46%。　

相關(guān)規(guī)定：

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)中郵證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定

中郵證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司在全面風(fēng)險(xiǎn)管理、公司債券和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：

一是風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系不健全，未設(shè)置公司整體及自營(yíng)業(yè)務(wù)外其他各業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)類型的風(fēng)險(xiǎn)容忍度水平；風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不完善，未能實(shí)現(xiàn)對(duì)部分風(fēng)控指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，部分風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)采集依靠人工錄入，部分日終風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算誤差較大；信用交易、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門未配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員。二是公司債券業(yè)務(wù)決策機(jī)制不合理，未明確內(nèi)核委員會(huì)固定委員、其他委員具體職責(zé)，2020年多數(shù)內(nèi)核會(huì)議無(wú)固定委員參會(huì)；個(gè)別有條件通過(guò)的公司債項(xiàng)目立項(xiàng)委員未在項(xiàng)目組補(bǔ)充資料后發(fā)表明確立項(xiàng)意見(jiàn)，質(zhì)量控制部門意見(jiàn)尚未完全落實(shí)即通過(guò)質(zhì)控驗(yàn)收；制度未明確質(zhì)量控制現(xiàn)場(chǎng)核查比例，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查質(zhì)量控制不到位，如未及時(shí)關(guān)注并核查發(fā)行人重要固定資產(chǎn)變動(dòng)對(duì)盈利能力的影響及重要子公司股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)，缺少對(duì)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告等第三方意見(jiàn)的核查記錄，未對(duì)不同盡調(diào)方式獲得的證據(jù)差異進(jìn)一步核實(shí)等。三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員均為資管業(yè)務(wù)條線人員，且個(gè)別項(xiàng)目合規(guī)、風(fēng)控人員均明確提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，決策委員會(huì)仍審議通過(guò)。

上述情況反映出你公司內(nèi)部控制存在較大缺陷,違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。你公司應(yīng)采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，并逐項(xiàng)對(duì)照相關(guān)問(wèn)題，分層級(jí)落實(shí)具體責(zé)任人，進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年12月18日