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中新經(jīng)緯客戶端12月23日電 據(jù)北京證監(jiān)局官網(wǎng)消息，23日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對國開證券股份有限公司采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，國開證券開展股票質(zhì)押業(yè)務時，未對單一融資客戶做出審慎判斷，未嚴格落實業(yè)務風險管控要求，存在業(yè)務決策流于形式、風險管理和內(nèi)部控制不健全等問題。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。

北京證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第(一)項的規(guī)定，決定對國開證券采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。國開證券應采取切實有效的整改措施，進一步完善公司風險管理與內(nèi)部控制制度，有效防范和控制相關業(yè)務風險。應于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

北京證監(jiān)局強調(diào)，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。（中新經(jīng)緯APP）