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中新經(jīng)緯客戶端12月18日電 中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)網(wǎng)站18日發(fā)布自律處分信息，對東方金誠予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個月等。

交易商協(xié)會提到，東方金誠作為信用評級機(jī)構(gòu)，在為債務(wù)融資工具發(fā)行人提供信用評級服務(wù)過程中，存在多項違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

一是未保證評級報告及相關(guān)訪談記錄的準(zhǔn)確性，工作開展背離勤勉、盡責(zé)基本原則；二是多個項目未對可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行有效管理，個別評級項目工作開展程序不合規(guī)，相關(guān)項目組長未參加實地訪談，評級質(zhì)量控制機(jī)制執(zhí)行不到位；三是相同評級模型下，同一主體部分指標(biāo)得分不同，未保證信用評級業(yè)務(wù)開展的一致性，不符合客觀、公正的評級業(yè)務(wù)基本原則；四是未在2019年度信用評級業(yè)務(wù)開展及合規(guī)運(yùn)行情況報告中披露公司內(nèi)部違規(guī)事項，未合規(guī)披露涉及多家主體、多期債項的跟蹤評級報告，信息披露合規(guī)性明顯不足。

交易商協(xié)會提到，對東方金誠予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個月(暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評級業(yè)務(wù))；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對時任總經(jīng)理金永授予以通報批評；對評級總監(jiān)剛猛予以通報批評；對相關(guān)評級項目組長高路予以誡勉談話。(中新經(jīng)緯APP)