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來源：和訊網(wǎng) 作者：黃云

近日，國家發(fā)改委披露了2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果，顯示有26家券商評級為A，包括紅塔證券等48家券商評級為B，中山證券等13家被評級為“C”。

12月17日，國家發(fā)展改革委辦公廳披露了2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果。據(jù)悉，本次企業(yè)債券主承銷商信用評價的對象為2019年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的87家承銷機構(gòu)；信用評級機構(gòu)信用評價的對象為2019年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的6家機構(gòu)。

通知顯示，按照評價得分由高至低排序，87家受評主承銷商被分為A、B、C三類。其中A類主承銷商26家，平均得分90.58分；B類主承銷商48家，平均得分79.16分；C類主承銷商13家，平均得分66.91分。

其中，紅塔證券得分69.04，得“B”。綜合最近三年來的得分即2019年度、2018年度、2017年度，紅塔證券“企業(yè)債券主承銷商信用評價”的得分分別為69.04分、64.24、63.79分，即近三年的平均得分為65.69分。

(圖片來源：發(fā)改委官網(wǎng))

需要注意的是，在本次參評的87家券商機構(gòu)中，紅塔證券的得分排名為第67名。

國家發(fā)展改革委辦公廳在上述通知表示，“對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機構(gòu)，請各省級發(fā)展改革部門配合我委加強日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項目加大監(jiān)管力度。”

值得注意的是，今年內(nèi)，紅塔證券就曾因債券交易業(yè)務(wù)存在三項違規(guī)而收警示函。　　

(圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng))

今年6月30日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券股份有限公司開展債券交易業(yè)務(wù)存在“三大問題”即一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條等規(guī)定，“反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷。”

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。