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全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于近日公布的《關(guān)于對(duì)北京東方明康醫(yī)用設(shè)備股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕176號(hào))顯示，經(jīng)查明，北京東方明康醫(yī)用設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東方明康”，832779)有以下違規(guī)事實(shí)：

2020年7月15日，東方明康更正披露了2016年至2018年年度報(bào)告，對(duì)定期報(bào)告中涉及的會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)做出說(shuō)明。東方明康對(duì)原列入非流動(dòng)資產(chǎn)科目的外部服務(wù)費(fèi)追溯調(diào)整計(jì)入了當(dāng)期費(fèi)用，對(duì)2016年至2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整。

調(diào)整影響2016年凈利潤(rùn)-181.13萬(wàn)元，調(diào)整前2016年凈利潤(rùn)-161.02萬(wàn)元，調(diào)整后2016年凈利潤(rùn)-342.15萬(wàn)元，調(diào)整比例為-112.49%；調(diào)整影響2016年凈資產(chǎn)-181.13萬(wàn)元，調(diào)整前2016年期末凈資產(chǎn)690.33萬(wàn)元，調(diào)整后2016年期末凈資產(chǎn)509.20萬(wàn)元，調(diào)整比例為-26.24%。

調(diào)整影響2017年凈利潤(rùn)-85.09萬(wàn)元，調(diào)整前2017年凈利潤(rùn)130.57萬(wàn)元，調(diào)整后2017年凈利潤(rùn)45.47萬(wàn)元，調(diào)整比例為-65.17%；調(diào)整影響2017年凈資產(chǎn)-266.23萬(wàn)元，調(diào)整前2017年期末凈資產(chǎn)820.90萬(wàn)元，調(diào)整后2017年期末凈資產(chǎn)554.67萬(wàn)元，調(diào)整比例為-32.43%。

調(diào)整影響2018年凈利潤(rùn)-92.92萬(wàn)元，調(diào)整前2018年凈利潤(rùn)340.35萬(wàn)元，調(diào)整后2018年凈利潤(rùn)247.42萬(wàn)元，調(diào)整比例為-27.30%；調(diào)整影響2018年凈資產(chǎn)-359.15萬(wàn)元，調(diào)整前2018年期末凈資產(chǎn)1278.26萬(wàn)元，調(diào)整后2018年期末凈資產(chǎn)919.11萬(wàn)元，調(diào)整比例為-28.10%。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部判定，東方明康的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)張進(jìn)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人蔣桂云未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，公司監(jiān)管一部決定對(duì)東方明康采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對(duì)張進(jìn)、蔣桂云采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方明康成立于2001年5月29日，注冊(cè)資本1297.45萬(wàn)人民幣，張進(jìn)為第一大股東、實(shí)控人，持股比例38.64%。公司于2015年7月16日在新三板掛牌，主辦券商為萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱“重大信息”)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第三條規(guī)定：掛牌公司信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；

(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

(三)約見(jiàn)談話；

(四)要求提交書(shū)面承諾；

(五)出具警示函；

(六)責(zé)令改正；

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

(九)限制證券賬戶交易；

(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

(二)約見(jiàn)談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

(三)要求提交書(shū)面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書(shū)面承諾；

(四)出具警示函，即以書(shū)面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法違規(guī)行為或者限期改正；

(六)要求公開(kāi)更正、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明；

(七)要求公開(kāi)致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉；

(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

(九)要求限期召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明；

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)；

(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；

(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文：

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕176號(hào)

關(guān)于對(duì)北京東方明康醫(yī)用設(shè)備股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

北京東方明康醫(yī)用設(shè)備股份有限公司(簡(jiǎn)稱東方明康)，住所地：北京市東城區(qū)安定門(mén)東大街28號(hào)1號(hào)樓A單元709號(hào)。

張進(jìn)，男，1963年1月出生，時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼公司2016年年報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

蔣桂云，女，1975年1月出生，時(shí)任公司2017至2018年年報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

經(jīng)查明，東方明康有以下違規(guī)事實(shí)：

2020年7月15日，東方明康更正披露了2016年至2018年年度報(bào)告，對(duì)定期報(bào)告中涉及的會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)做出說(shuō)明。東方明康對(duì)原列入非流動(dòng)資產(chǎn)科目的外部服務(wù)費(fèi)追溯調(diào)整計(jì)入了當(dāng)期費(fèi)用，對(duì)2016年至2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整。調(diào)整影響2016年凈利潤(rùn)-1，811，320.75元，調(diào)整前2016年凈利潤(rùn)-1，610，207.76元，調(diào)整后2016年凈利潤(rùn)-3，421，528.51元，調(diào)整比例為-112.49%；調(diào)整影響2016年凈資產(chǎn)-1，811，320.75元，調(diào)整前2016年期末凈資產(chǎn)6，903，329.33元，調(diào)整后2016年期末凈資產(chǎn)5，092，008.58元，調(diào)整比例為-26.24%。

調(diào)整影響2017年凈利潤(rùn)-850，943.40元，調(diào)整前2017年凈利潤(rùn)1，305，672.43元，調(diào)整后2017年凈利潤(rùn)454，729.03元，調(diào)整比例為-65.17%；調(diào)整影響2017年凈資產(chǎn)-2，662，264.15元，調(diào)整前2017年期末凈資產(chǎn)8，209，001.76元，調(diào)整后2017年期末凈資產(chǎn)5，546，737.61元，調(diào)整比例為-32.43%。

調(diào)整影響2018年凈利潤(rùn)-929，245.28元，調(diào)整前2018年凈利潤(rùn)3，403，477.18元，調(diào)整后2018年凈利潤(rùn)2，474，231.90元，調(diào)整比例為-27.30%；調(diào)整影響2018年凈資產(chǎn)-3，591，509.43元，調(diào)整前2018年期末凈資產(chǎn)12，782，578.94元，調(diào)整后2018年期末凈資產(chǎn)9，191，069.51元，調(diào)整比例為-28.10%。

東方明康的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)張進(jìn)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人蔣桂云未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對(duì)東方明康采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)張進(jìn)、蔣桂云采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

2020年12月10日