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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月10日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月9日公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局對(duì)云南紅塔銀行股份有限公司(以下稱“紅塔銀行”)的行政監(jiān)管措施決定書。〔2020〕29 號(hào)顯示，2020年9月14日至16 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局對(duì)紅塔銀行基金銷售業(yè)務(wù)實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，紅塔銀行存在對(duì)于個(gè)別基金銷售培訓(xùn)情況無(wú)留痕；未建立年度監(jiān)察稽核報(bào)告制度，未在每年年度結(jié)束后對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)察稽核；部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格等問(wèn)題。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第91號(hào)〕)第八十七條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第130號(hào)〕)第三十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局決定對(duì)紅塔銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條：基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

紅塔銀行官網(wǎng)資料顯示，云南紅塔銀行前身為2006年5月26日開業(yè)的玉溪市商業(yè)銀行。2015年，在引入云南合和(集團(tuán))股份有限公司、中國(guó)煙草總公司云南省公司等有實(shí)力的企業(yè)法人投資入股，并向在冊(cè)股東定向增發(fā)股份后，2015年12月21日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)云南監(jiān)管局批復(fù)同意玉溪市商業(yè)銀行股份有限公司更名為云南紅塔銀行股份有限公司，簡(jiǎn)稱“云南紅塔銀行”。

以下為處罰原文：