全國中小企業股份轉讓系統網站近日公布的股轉系統公監函(〔2020〕168號)顯示，經查明，云南智云信息技術股份有限公司(簡稱“ST智信股”或“智信股份”，830878)有以下違規事實：2020年8月19日，ST智信股與深圳英飛拓科技股份有限公司因購銷合同糾紛，深圳英飛拓科技股份有限公司向深圳國際仲裁院提起仲裁請求，該案涉及金額2372.71萬元，占掛牌公司最近一期經審計的期末凈資產98.88%，屬于對掛牌公司具有重大影響的仲裁。ST智信股未及時披露上述仲裁事項，后于2020年8月31日進行補充披露。
ST智信股未能及時披露上述重大仲裁，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第四十七條的規定,構成信息披露違規。針對上述違規行為，時任董事長、信息披露負責人唐勝清未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條的規定，對上述違規行為負有責任。
鑒于上述違規事實和情節，根據《業務規則》第6.1條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第六十九條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規定，全國股轉公司公司做出如下決定：對智信股份、唐勝清采取出具警示函的自律監管措施。
云南智云信息技術股份有限公司(簡稱“智信股份”)創立于2009年1月，總部位于昆明，是一家集數據、軟件和服務于一體的空間信息產業的高新技術企業。公司專注于智慧城市及空間信息行業的軟硬件開發與服務，為公共機構和行業客戶提供集地理信息數據采集、數據資源加工、信息系統集成應用為一體的地理信息服務整體解決方案。公司目前以智慧城市、智能監測、數字國土、數字測繪、軟件研發、軟硬件集成六個方面為主營業務。唐勝清為第一大股東，持股30%，同時，唐勝清2015年12月加入智信股份，擔任總經理一職，已于2018年6月7日卸任；2016年4月16日，唐勝清被選為公司董事長，2020年8月20日，智信股份董事會換屆后，唐勝清不再擔任董事長一職。
2014年7月16日，智信股份在全國股轉系統掛牌公開轉讓，主辦券商為長江證券股份有限公司。
《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。
《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條規定：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。
《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第四十七條規定：掛牌公司應當及時披露下列重大訴訟、仲裁：
(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上；
(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。
《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第六十九條規定：掛牌公司及其他信息披露義務人存在以下情形之一的，全國股轉公司可以對掛牌公司及相關責任主體采取自律監管措施或紀律處分：
(一)將不存在的事實在信息披露文件中予以記載，構成虛假記載的；
(二)通過信息披露文件作出使投資者對其投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述，構成誤導性陳述的；
(三)信息披露文件未完整記載應當披露的事項，或未按照信息披露文件內容與格式的相關規定進行編制，構成重大遺漏的；
(四)無正當理由未在本規則規定的期限內披露定期報告或臨時報告的；
(五)對外提供未在規定信息披露平臺披露的重大信息，或者未以全國股轉公司規定的方式公開披露應當披露的信息；
(六)拒不更正已披露文件差錯、修正已披露財務數據，或者更正已披露文件產生較大影響的；
(七)未按要求回復全國股轉公司對信息披露文件進行解釋說明、更正和補充的要求，或者公開問詢的；
(八)會計核算體系、財務管理和風險控制制度執行不到位，無法確保公司財務報告真實可靠的；
(九)未按規定建立、執行信息披露事務管理制度，或拒不履行本規則規定的信息報備義務；
(十)全國股轉公司認定的其他違規行為。
掛牌公司無正當理由，未在規定期限內披露年度報告或者中期報告的，全國股轉公司將給予掛牌公司及相關責任主體公開譴責的紀律處分。
《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條規定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人及相關主體出現違規行為的，全國股轉公司可以實施以下自律監管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象，要求其及時補救、改正或者防范；
(二)約見談話，即要求監管對象在指定的時間和地點就有關違規行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范；
(三)要求提交書面承諾，即要求監管對象提交在規定時間內為或不為一定行為的書面承諾；
(四)出具警示函，即以書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象，并要求其及時補救、改正或者防范；
(五)責令改正，即要求監管對象停止違法違規行為或者限期改正；
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；
(七)要求公開致歉，即要求監管對象對違規事項以公告形式向投資者公開致歉；
(八)要求限期參加培訓或考試，即要求監管對象限期參加指定機構組織的專業培訓或考試，督促其提升守法意識、職業操守和執業能力；
(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；
(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監事或高級管理人員；
(十二)全國股轉公司規定的其他自律監管措施。
以下為原文：
全國中小企業股份轉讓系統
股轉系統公監函〔2020〕168號
關于對云南智云信息技術股份有限公司及相關責任主體釆取自律監管措施的決定
當事人:云南智云信息技術股份有限公司(以下簡稱“ST智信股”),
住所地:云南省昆明市西山區安康路9號昆房置換大廈5層。
唐勝清,男,1978年10月出生,時任公司董事長、信息披露負責人
經查明,ST智信股有以下違規事實:
2020年8月19日,ST智信股與深圳英飛拓科技股份有限公司因購銷合同糾紛,深圳英飛拓科技股份有限公司向深圳國際仲裁院提起仲裁請求,該案涉及金額23,727,103.94元,占掛牌公司最近一期經審計的期末凈資產98.88%,屬于對掛牌公司具有重大影響的仲裁。ST智信股未及時披露上述仲裁事項,后于2020年8月31日進行補充披露。
ST智信股未能及時披露上述重大仲裁,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱《信息披露規則》)第四十七條的規定,構成信息披露違規。
針對上述違規行為,時任董事長、信息披露負責人唐勝清未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《信息披露規則》第三條的規定,對上述違規行為負有責任。
鑒于上述違規事實和情節,根據《業務規則》第6.1條、《信息披露規則》第六十九條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規定,我司做出如下決定：
對智信股份、唐勝清采取出具警示函的自律監管措施。
特此提出警示如下：
你方應當按照《業務規則》、《信息披露規則》等業務規則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,我司將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。掛牌公司應自收到本自律監管決定書之日起2個轉讓日內及時披露相應信息。
全國股轉公司公司監管一部
2020年12月2日
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