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來源：和訊網 作者：睿銘

因為和國聯證券“聯姻”失敗而處于風口浪尖的國金證券(600109)，日前又曝出公司員工違規而遭監管部門處罰的消息。

根據天津證監局此前發布政處罰決定書，國金證券前員工劉正義，2013年5月21日入職國金證券股份有限公司，2014年1月5日取得證券從業資格，此后至2018年12月5日一直在國金證券工作，先后擔任客戶經理、項目經理。

2016年5月20日，“張某”證券賬戶開立于國金證券天津南馬路證券營業部，賬戶開發人員為劉正義。證券賬戶開立后，張某將證券賬戶委托給劉正義操作。2016年5月20日至2018年12月5日期間，劉正義通過3個手機號碼下單操作“張某”證券賬戶買賣證券。“張某”證券賬戶資金來源和去向均為張某本人。劉正義接受張某委托買賣證券，未實際獲取收益分成或報酬。

2017年12月22日，“趙某杰”證券賬戶開立于國金證券天津南馬路證券營業部，賬戶開發人員為劉正義。證券賬戶開立后，趙某杰將證券賬戶委托給劉正義操作。“趙某杰”證券賬戶資金來源是趙某杰和劉正義，趙某杰本人出資65,000元，因趙某杰擔心損失，劉正義向“趙某杰”證券資金賬戶對應的第三方存管銀行賬戶打入65,000元，用于共擔風險；資金去向為趙某杰，后經法院調解，趙某杰向劉正義還款40,000元。2017年12月28日至2018年1月5日期間，劉正義通過131×××××132手機號碼下單操作“趙某杰”證券賬戶買入證券。劉正義接受趙某杰委托買賣證券，未實際獲取收益分成或報酬。

以上事實，有國金證券相關文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄等證據證明。

天津監管局表示，劉正義作為證券從業人員，私下接受客戶張某、趙某杰委托買賣證券的行為違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規定，構成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

分文未賺仍遭重罰

當事人在陳述、申辯中提出：相關賬戶沒有違法所得及相關收益，請求對罰款金額予以減輕。

經復核，天津監管局認為：對當事人作出行政處罰，已關注到其違法行為收益情況，并充分考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，符合過罰相當原則。當事人所提出的申辯事由非《行政處罰法》第二十七條規定的應當依法從輕、減輕行政處罰的法定事由，不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百一十五條的規定，天津監管局決定對劉正義給予警告，并處以15萬元罰款。