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證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對張體智采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，張體智在申萬宏源西部證券有限公司阿克蘇東大街證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對張體智采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。張體智應(yīng)當認真學習有關(guān)法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

資料顯示，申萬宏源西部證券有限公司于2015年1月20日在烏魯木齊市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(新市區(qū))市場監(jiān)督管理局登記成立。公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等。公司控股股東為申萬宏源證券有限公司，持股比例100%。而申萬宏源證券有限公司由申萬宏源集團股份有限公司(簡稱申萬宏源，股票代碼000166)全資持有。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，張體智于2011年5月19日在申萬宏源西部證券有限公司登記執(zhí)業(yè)，職業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，登記狀態(tài)為正常。

    相關(guān)規(guī)定：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應(yīng)當主動及時向合規(guī)負責人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對張體智采取出具警示函措施的決定

張體智：

經(jīng)查，你在申萬宏源西部證券有限公司阿克蘇東大街證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當認真學習有關(guān)法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

新疆證監(jiān)局

2020年12月2日