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今年被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的78宗案件，超八成是因?yàn)檫@事……

11月27日晚，旋極信息公告稱(chēng)，公司控股股東、實(shí)控人陳江濤涉嫌持股信息變動(dòng)未及時(shí)披露，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

上海證券報(bào)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自今年初至11月27日，已有旋極信息、暴風(fēng)退等78家上市公司牽涉立案調(diào)查，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的對(duì)象包括：上市公司、控股股東及持股5%以上股東、董監(jiān)高等。

通過(guò)探究上述立案調(diào)查的案例，可一窺監(jiān)管部門(mén)對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管方向。目前，78起立案調(diào)查的理由，集中在被調(diào)查對(duì)象涉嫌信息披露違法違規(guī)、涉嫌通過(guò)內(nèi)幕交易操縱公司股價(jià)、牽涉*ST康得債券違約等熱點(diǎn)事件。

66起立案調(diào)查源于涉嫌信披違法違規(guī)

“涉嫌信息披露違法違規(guī)”，已然成為上市公司及相關(guān)方被立案調(diào)查的主要原因。今年初至11月27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)起的78起立案調(diào)查中，有66起立案調(diào)查與此有關(guān)，占比逾八成。

而從立案調(diào)查提及的詳細(xì)理由可見(jiàn)，上市公司及相關(guān)方牽涉的內(nèi)容包括：涉嫌誤導(dǎo)性陳述、涉嫌未依法披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)和重大訴訟事項(xiàng)、被控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金、未履行審批程序提供擔(dān)保、未按期披露定期報(bào)告。

其中，暴風(fēng)退由于未能按期披露定期報(bào)告，導(dǎo)致被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。暴風(fēng)退此前相關(guān)公告顯示，公司尚未完成聘任首席財(cái)務(wù)官的工作，現(xiàn)有員工無(wú)法承擔(dān)2020年一季報(bào)、半年報(bào)、三季報(bào)的編制任務(wù)。此外，2019年年報(bào)更是暫無(wú)合作的年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)。

10月31日，暴風(fēng)退公告稱(chēng)，無(wú)法按期披露2020年三季報(bào)

而ST天成牽涉控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金等事項(xiàng)。11月28日，ST天成公告稱(chēng)，公司因存在被控股股東銀河天成集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“銀河集團(tuán)”)非經(jīng)營(yíng)性占用資金，以及違規(guī)擔(dān)保的情形，按相關(guān)規(guī)定，公司自2019年5月24日起被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

目前，經(jīng)ST天成自查確認(rèn)，銀河集團(tuán)對(duì)上市公司資金占用發(fā)生總額5.13億元，截至11月28日的資金占用余額3.11億元；上市公司違規(guī)擔(dān)?？傤~4.51億元，截至11月28日的違規(guī)擔(dān)保余額1.12億元。

而在立案調(diào)查開(kāi)始不久便產(chǎn)生影響的案例來(lái)自亞太藥業(yè)。2019年12月31日、今年1月2日，亞太藥業(yè)分別收到通知，證監(jiān)會(huì)相繼對(duì)公司、公司董事任軍進(jìn)行立案調(diào)查，因涉嫌信息披露違法違規(guī)。

到了1月22日，任軍被亞太藥業(yè)免去了董事職務(wù)。亞太藥業(yè)介紹，任軍在擔(dān)任公司全資子公司上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司、上海新生源醫(yī)藥集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“上海新生源”)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理期間，上海新生源未履行公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)正常的決策程序，擅自為他人提供擔(dān)保。

相關(guān)方內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)

對(duì)于上市公司實(shí)控人等關(guān)鍵少數(shù)人員的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)持續(xù)保持執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)。自今年初至11月27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)起了11起立案調(diào)查，牽涉上市公司及相關(guān)方的內(nèi)幕交易或操縱股價(jià)，被調(diào)查對(duì)象主要是上市公司實(shí)控人或董監(jiān)高。

8月19日，中恒電氣收到通知，公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)朱國(guó)錠，因“涉嫌操縱‘中恒電氣’股價(jià)”、“拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)”，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

同時(shí)，在8月12日至8月17日期間，朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹(二人系夫婦)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)減持中恒電氣股票5,635,645股，占公司總股本的1%。

這并非朱國(guó)錠首次被監(jiān)管關(guān)注。2019年11月22日，浙江證監(jiān)局對(duì)中恒電氣實(shí)控人朱國(guó)錠、包曉茹出具警示函，并將他們的違規(guī)行為記入到上市公司誠(chéng)信檔案。警示函顯示，朱國(guó)錠夫婦未按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十四條規(guī)定，在持有中恒電氣股份每減少5%時(shí)暫停交易，并通知上市公司予以公告。

而在實(shí)控人被調(diào)查的案例中，洲際油氣于6月6日公告稱(chēng)，公司于近日收到通知，公司實(shí)控人許玲因個(gè)人涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

熱點(diǎn)公司立案調(diào)查全方位進(jìn)行

在資本市場(chǎng)產(chǎn)生廣泛不良影響的上市公司，證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司及相關(guān)方的立案調(diào)查，也是全方位進(jìn)行。

*ST康得繼2019年被多次立案調(diào)查后，今年6月9日又因涉嫌債券市場(chǎng)信息披露違法違規(guī)，*ST康得及實(shí)際控制人鐘玉、董事紀(jì)福星、監(jiān)事周桂芬，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

自2019年初開(kāi)始，*ST康得相繼爆發(fā)多起債券違約事件。例如在2月16日，*ST康得公告稱(chēng)，由于公司流動(dòng)資金不足等不利因素的影響，發(fā)行金額10億元的2017年度第一期中期票據(jù)(債券簡(jiǎn)稱(chēng)：17康得新MTN001)于付息日2019 年2月15日日終，未能按照約定籌措，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。

2月16日，*ST康得公告稱(chēng)，17康得新MTN001未能按期兌付利息

對(duì)于*ST康得債券違約的立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)還將關(guān)注點(diǎn)投向了*ST康得的其他相關(guān)方。

6月9日，京基智農(nóng)獨(dú)立董事陳東收到通知，因*ST康得涉嫌債券市場(chǎng)信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳東立案調(diào)查。公開(kāi)資料顯示，2019年2月27日至2019年4月28日，陳東在*ST康得任職獨(dú)立董事。

到了8月19日，陳東以個(gè)人原因，辭去了京基智農(nóng)獨(dú)立董事及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。

今年初至11月27日，78家上市公司牽涉立案調(diào)查情況 來(lái)源：上市公司公告