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【證監(jiān)會對牛散開出億元罰單 發(fā)行股票或存托憑證試點】日前，經(jīng)國務(wù)院同意，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。下一步，證監(jiān)會將加強(qiáng)與各地區(qū)、各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，抓緊完善相關(guān)配套制度和監(jiān)管規(guī)則，穩(wěn)妥推動試點工作。

依法創(chuàng)造條件引導(dǎo)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股權(quán)類融資工具并在境內(nèi)上市，充分發(fā)揮資本市場對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的支持作用，是深入貫徹落實黨的十九大精神和黨中央、國務(wù)院相關(guān)決策部署的重要舉措。

考慮到創(chuàng)新企業(yè)具有投入大、迭代快、易被顛覆等固有特點，在支持創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行上市過程中，本著穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，采取試點方式推進(jìn)。試點過程中，將注重風(fēng)險防控，依法合規(guī)，統(tǒng)籌謀劃，循序漸進(jìn)，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場穩(wěn)定。

試點的主要內(nèi)容包括：

一是試點對象及選取機(jī)制。試點主要針對少數(shù)符合國家戰(zhàn)略、具有核心競爭力、市場認(rèn)可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。

在選取標(biāo)準(zhǔn)方面，一是已境外上市的紅籌企業(yè)，市值不低于2000億元人民幣。二是尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)（包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊企業(yè)），最近一年營業(yè)收入不低于30億元人民幣，且估值不低于200億元人民幣；或收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位。具體標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會制定。

在選取機(jī)制方面，證監(jiān)會成立科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化咨詢委員會，充分發(fā)揮相關(guān)行業(yè)主管部門及專家學(xué)者作用，綜合考慮相關(guān)因素，嚴(yán)格甄選試點企業(yè)。

二是試點企業(yè)的發(fā)行條件和審核機(jī)制。根據(jù)本次試點方案，允許試點紅籌企業(yè)按程序在境內(nèi)資本市場發(fā)行存托憑證上市；具備股票發(fā)行上市條件的試點紅籌企業(yè)也可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市；境內(nèi)注冊的試點企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市。

試點企業(yè)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合證券法規(guī)定的發(fā)行條件，以及證監(jiān)會經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)規(guī)定的條件。針對試點企業(yè)可能存在的尚未盈利和未彌補(bǔ)虧損問題，證監(jiān)會已啟動程序，修改相關(guān)部門規(guī)章。試點紅籌企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行以股票為基礎(chǔ)證券的存托憑證，應(yīng)當(dāng)符合證券法關(guān)于股票發(fā)行的基本條件，并符合《若干意見》的要求。

證監(jiān)會根據(jù)證券法等規(guī)定，依照現(xiàn)行股票發(fā)行核準(zhǔn)程序，核準(zhǔn)試點企業(yè)在境內(nèi)公開發(fā)行股票；原則上依照股票發(fā)行審核程序，由發(fā)行審核委員會依法審核試點紅籌企業(yè)存托憑證發(fā)行申請。

三是試點企業(yè)的信息披露和日常監(jiān)管。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票或者存托憑證，相關(guān)發(fā)行、上市和交易等行為，均納入現(xiàn)行證券法規(guī)范范圍。證監(jiān)會依據(jù)證券法和《若干意見》及相關(guān)規(guī)定實施監(jiān)管。

試點紅籌企業(yè)原則上依照現(xiàn)行上市公司信息披露制度履行信息披露義務(wù)。對于已在境外市場上市的試點紅籌企業(yè)，在境外披露的信息應(yīng)當(dāng)以中文在境內(nèi)同步披露，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

試點企業(yè)違法違規(guī)發(fā)行證券，未按規(guī)定披露信息、所披露信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，應(yīng)依照證券法等法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。

證監(jiān)會將依據(jù)證券法規(guī)定，與試點紅籌企業(yè)上市地等相關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)管。

四是試點的投資者保護(hù)要求。試點企業(yè)發(fā)行股票的，按照境內(nèi)現(xiàn)行股票發(fā)行的投資者保護(hù)制度執(zhí)行。尚未盈利試點企業(yè)的控股股東、實際控制人和董事、高級管理人員在企業(yè)實現(xiàn)盈利前不得減持上市前持有的股票。

試點企業(yè)發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)股票持有人的權(quán)益相當(dāng)，由存托人代表境內(nèi)投資者對境外基礎(chǔ)股票發(fā)行人行使權(quán)利。在投資者合法權(quán)益受到違法行為侵害的情況下，試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保境內(nèi)投資者獲得與境外投資者相當(dāng)?shù)馁r償。

為積極穩(wěn)妥推進(jìn)試點工作，我會將對試點企業(yè)嚴(yán)格把關(guān)，控制好試點企業(yè)家數(shù)和籌資額，合理把握試點節(jié)奏；強(qiáng)化信息披露、市場監(jiān)管和投資者教育，督促市場參與各方恪盡職守，歸位盡責(zé)。希望市場各方理性投資，不要跟風(fēng)炒作，共同推進(jìn)試點工作的順利開展。