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近兩月，包括恒銀期貨、財信期貨、前海期貨先后因內控管理存在問題，被監管層要求整改。另一邊，作為行業自律性組織，中國期貨業協會(以下簡稱：中期協)制定《期貨公司居間人管理辦法(試行)》等行業自律性規章相繼出臺，則標志著期貨行業自律管理體系正逐步完善。

期貨公司內控不嚴頻遭整治

9月17日，湖南證監局發布關于對財信期貨采取責令改正措施的決定顯示，由于其未對居間人行為進行有效管理，對結算系統密碼管理不到位，未能有效約束從業人員執業行為。上述情形反映出其內部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監督管理辦法》有關規定。湖南證監局根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第二項的規定，決定對其采取責令改正的行政監管措施。

同時，湖南證監局要求財信期貨應采取切實有效的整改措施，加強居間人管理，落實結算管理和人員管理工作要求，完善各項業務流程，加大內部風險控制及合規檢查力度，確保各項制度有效執行。而這已經不是財信期貨第一次被監管層要求整改。

2020年8月14日，湖南證監局公布的決定書顯示，由于財信期貨存在未將合規和風險管理貫穿信息技術管理的各個環節等三項問題，反映出其公司內部控制存在缺陷，因此對其處以責令改正的行政監管措施。對于為何連續兩年被監管層要求整改原因，中國網財經采訪到財信期貨，對方表示會有相關負責人回復，截至發稿前，記者并未收到相應回復。

而就在今年湖南期貨接到整改要求次日(9月18日)，因恒銀期貨未建立健全機制對居間業務、客戶資料實施有效管理，客戶投訴處理制度執行不到位，且風險管理和內部控制存在較大缺陷，河北證監局決定對其采取出具責令改正的行政監管措施。同時，要求其切實采取整改措施，完善內部控制，依法合規開展業務。對于目前其整改情況，中國網財經采訪到對方，恒銀期貨表示，已將相應整改情況反饋給當地證監局。

而就在上述整改要求逐漸被人淡忘之時，上月末(10月20日)，前海期貨云南分公司因存在多項印章及加蓋印章文件管理不嚴情況，違反前海期貨《印章管理辦法》有關規定同時，還違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條規定，反映出前海期貨云南分公司內控管理不完善，依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，云南證監局決定對前海期貨云南分公司采取出具警示函的監督管理措施。

同時，云南證監局要求去立即開展全面整改工作，按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求加強內部管理，排查風險隱患，完善內部控制體系，并于15日內向云南證監局提交書面報告。對于上述整改近況，中國網財經采訪到對方，前海期貨表示，該問題將由其云南分公司做出回復，截至發稿前，記者并未收到相應回復。

中期協曾公開表示，近年來，因居間人誠信、道德風險引發的跨區套利、侵害投資者合法權益等問題時有發生，更有個別期貨公司、從業人員和居間人因開展居間活動涉嫌犯罪被追究刑事責任。協會2017年至今處理的各類投訴中，涉及居間人的投訴占比由5%上升至45%，呈現逐年增長趨勢，此類投訴90%以上因居間人誘導開戶、喊單指導交易等超越中介人身份的行為引發。上述行為不但極大損害投資者合法權益，也影響到期貨行業社會形象和外界評價，行業對解決居間人問題呼聲日益高漲。

行業自律短板逐漸補齊

9月10日，由中期協會制定《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)正式發布，過渡期自施行之日起至2022年9月9日止。《辦法》旨在通過規范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關系，厘清居間合作邊界，為營造公開、公平、公正的營商環境提供制度保障，確保投資者保護工作有抓手，利益沖突防范能落地。

《辦法》要求，期貨公司及有關經營活動參與各方應做到，事前，厘清理順權責邊界，建章立制規范市場秩序;事中，壓實期貨公司管理責任，提升內控治理水平;事后，強化零容忍震懾，凈化市場生態。

中期協會表示，協會作為全國期貨業自律性組織，有必要、有責任制定全國統一的自律管理規則。《辦法》實施后，協會將堅持以市場為導向，以統一自律規則為基準，逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔主體管理責任、地方協會參與糾紛調解、協會自律管理、行政監管堅守底線的“自下而上”管理體系。

中國網財經記者注意到，《辦法》出臺后不久，10月中下旬中期協會就其制定《期貨風險管理公司內部控制指引(征求意見稿)》(以下稱《指引》)，向行業公開征求意見。中期協會表示，今年以來，國內大宗商品價格持續上漲，影響經濟運行和企業生產經營;風險管理公司在日常運營中也面臨著一定市場風險，對公司內部管理也提出了更高要求。

《指引》制定是為了引導期貨風險管理公司更好地服務實體經濟，建立健全內部控制，完善自我約束機制，提升內部控制水平;同時，也成為構建協會自律管理體系重要組成部分。

中期協會有關負責人表示，目前，期貨風險管理公司內部控制建設主要依據是《期貨公司風險管理公司業務試點指引》相關章節及一系列自律通知的要求;上述規則對促進期貨風險管理公司內部管理、建立自我約束機制發揮了積極作用;但由于內容相對原則，且對各類業務內部控制的要求較為分散，其針對性和指導性有待進一步提高。

基于上述事實，協會于今年上半年啟動這項工作，在廣泛征求行業意見基礎上制定《指引》，旨在明確各類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導，切實把好風險防控關。中國網財經發現，隨著行業自律管理體系逐步完善，不僅是對“十四五”規劃建議“要加強和創新社會治理，發揮群團組織和社會組織在社會治理中的作用”要求重要舉措的落實;同時，回應了行業對解決居間人問題日益高漲的呼聲，對改善期貨公司競爭環境、提高期貨市場透明度具有重要意義。未來，中國網財經將對期貨行業自律性建設等情況持續關注。 (記者 燕山 鹿凱)