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上期所首推交割倉庫分類評估考核 分為五個等級
來源:期貨日報 發布時間:2021-04-30 16:03:41

期貨日報記者日前獲悉,上期所經過多年探索,在充分調研并征求行業意見的基礎上,結合監管經驗,于期開始對交割倉庫實施分類評估考核工作。

分類考核工作以行業橫向對比和歷史縱向對比為基本方法,以量化考核及分類評級為主要目標,選取常規考核、現場考核和市場貢獻度三大項評價維度,具體涵蓋合規經營、制度執行、交割業務水和業務創新等30項指標,覆蓋了交割倉庫管理經營和交割業務運作的各流程環節。通過對考核指標逐項賦分、計算、排序,最終將交割倉庫評定為A(A+)、B、C、D、E五個等級。

交割是連接期貨現貨市場的重要紐帶,交割倉庫更是在其中發揮著壓艙石的作用。據了解,經過20余年的發展,上期所交割倉庫數量穩步增長,目前已經達到116家,共207個存放點,分布于全國22個省市。面對期貨品種門類多、倉儲要求差異大、倉庫分布區域廣的情況,為進一步統籌好監管效率與監管質量之間的關系,上期所廣泛征求市場意見,開展交割倉庫分類評估考核,促進交割倉庫提升規范運作水,提高監管資源配置有效

上期所相關負責人表示,對期貨交割倉庫做到持續有效的監管和考核,有利于提升監管效能,促進期貨市場穩運行。監管模式由“定”走向“定量”,由“粗放”走向“集約”,是新形勢下改善監管策略、優化監管效果、提升監管效率的客觀需求,也是上期所落實交割倉庫“自律監管+商業化合作”模式的實際舉措。

他介紹,對交割倉庫進行評分和定級的過程,實質也是交易所摸排行業情況、構建倉庫畫像的過程。監管層面看到的不只是評級結果,更掌握了指標的細項信息,通過歸納分析,可以精確評估各家倉庫的風險底數,歸納共問題,切實做到風險早發現、早跟蹤、早處置、早化解,實現分類施策、精準拆彈。

據了解,分類評估考核結果主要用于上期所日常監管,由上期所以“一對一”方式向交割倉庫通報,各交割倉庫不得將其用于商業宣傳。上期所將深入推進分類考核結果的監管運用,充分發揮制度引導作用,做好對交割倉庫的扶優限劣。

該負責人表示,下一步,上期所將緊緊圍繞“建制度、不干預、零容忍”的九字方針,不斷在實踐中優化完善分類評估考核工作。一是更加突出各項考核指標的量化精細度。將不同期貨品種倉儲要求特具象化為相關指標納入評估體系,更加有效地識別潛在風險苗頭;二是更加突出期貨交割服務實體經濟導向,在考核指標中增設交割倉庫服務國家戰略情況、客戶滿意度等指標;三是更加突出評估結果運用,強化長效激勵約束機制,將分類監管理念一以貫之,全面提升交割倉庫質量,促進國內倉儲物流體系管理科學化、標準化、規范化,進一步向國際標準看齊。

標簽: 上期所 交割倉庫 分類評估考核 五個等級

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