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期貨業(yè)又一項(xiàng)自律條例出爐。近日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中期協(xié)”)發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦法》”)并征求意見(jiàn)?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，《辦法》共七章40條，基本涵蓋了期貨公司與居間人、居間人與投資者之間的責(zé)任和義務(wù)，例如要求合作期貨公司最低評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BBB級(jí)，居間人可以同時(shí)與不超過(guò)3家期貨公司簽訂居間合同等。

徽商期貨相關(guān)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，在中期協(xié)起草并發(fā)布該項(xiàng)《辦法》前，已經(jīng)向業(yè)內(nèi)進(jìn)行了多次調(diào)研并征求意見(jiàn)，內(nèi)容貼近實(shí)際，將對(duì)行業(yè)居間人業(yè)務(wù)起到很好的規(guī)范和促進(jìn)作用，可以預(yù)期，未來(lái)居間業(yè)務(wù)的發(fā)展肯定是更加嚴(yán)格和規(guī)范。

居間費(fèi)不得超過(guò)一半業(yè)務(wù)總額

記者梳理發(fā)現(xiàn)，《辦法》不僅對(duì)居間人進(jìn)行了相應(yīng)的要求，對(duì)期貨公司同樣設(shè)立了門(mén)檻，具體來(lái)看，開(kāi)展居間人業(yè)務(wù)的期貨公司在最近一期分類(lèi)評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BBB級(jí);居間機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)與期貨公司開(kāi)展居間合作的工作人員不得少于5人;個(gè)人居間人需年滿18周歲，且取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證;居間人可以同時(shí)與不超過(guò)三家期貨公司簽訂居間合同。

《辦法》對(duì)居間人設(shè)立了相關(guān)門(mén)檻，對(duì)不允許的業(yè)務(wù)行為進(jìn)行了明確，包括居間人不得在最近三年內(nèi)受過(guò)刑事處罰;被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期未滿的;被中期協(xié)給予資格限制紀(jì)律懲戒措施，限制期未滿的;被中期協(xié)列入居間人失信名單的等。

在利益沖突防范要求方面，中期協(xié)表示，期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機(jī)制，例如期貨公司不得與公司工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)，公司工作人員的近親屬，包括配偶、父母、子女及其配偶，公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人，以及機(jī)構(gòu)居間人的工作人員等，均不得開(kāi)展居間業(yè)務(wù)。同時(shí)，私募投資基金管理人也不得成為其關(guān)聯(lián)方及管理產(chǎn)品的居間人。

《辦法》還對(duì)居間報(bào)酬進(jìn)行了明確規(guī)定，要求居間合同中應(yīng)當(dāng)約定居間人在成功促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，享有獲得居間報(bào)酬的權(quán)利，并明確計(jì)算方式及支付方式。期貨公司每年按全成本核算確認(rèn)的居間費(fèi)用總額不得超過(guò)公司所有居間人名下客戶(hù)產(chǎn)生的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入總額的50%。基于單個(gè)客戶(hù)支付給居間人的報(bào)酬不得超過(guò)該客戶(hù)產(chǎn)生的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入。

設(shè)立負(fù)面清單制

記者發(fā)現(xiàn)，《辦法》還采用了負(fù)面清單制，對(duì)居間人禁止行為進(jìn)行了明確，例如不得以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資;不得接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶(hù)開(kāi)立、銷(xiāo)戶(hù)、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;不得為投資者提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料;不得擔(dān)任掛名居間人;不得為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易等。

據(jù)了解，期貨居間人伴隨著我國(guó)期貨行業(yè)的誕生而出現(xiàn)，經(jīng)過(guò)近三十年的發(fā)展，目前仍是期貨市場(chǎng)的重要參與群體，也是部分期貨公司重要的外部營(yíng)銷(xiāo)力量。在《辦法》出臺(tái)前，北京、上海、深圳、江蘇、浙江等13個(gè)轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或地方期貨行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了轄區(qū)居間人管理辦法或自律規(guī)則，但管理標(biāo)準(zhǔn)和尺度不盡一致。

中期協(xié)表示，2017年至今處理的各類(lèi)投訴中，涉及居間人的投訴占比由2017年的5%上升至目前的33%，呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)。這些投訴90%以上因居間人誘導(dǎo)開(kāi)戶(hù)、喊單指導(dǎo)交易等超越居間本身的行為引發(fā)，對(duì)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了阻礙。此外，居間人是部分客戶(hù)與期貨公司發(fā)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系的橋梁，其收入主要依靠期貨公司按照其所介紹客戶(hù)參與期貨交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)返還，其與期貨公司的合作已經(jīng)成為此類(lèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵一環(huán)，居間人的誠(chéng)信程度與投資者利益息息相關(guān)。

徽商期貨相關(guān)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，近些年，隨著期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，期貨居間人相關(guān)問(wèn)題也逐漸暴露出來(lái)?！掇k法》出臺(tái)為期貨公司居間人管理提供了統(tǒng)一的制度依據(jù)，便于期貨行業(yè)規(guī)范居間人管理，保護(hù)投資者和行業(yè)利益。“該《辦法》出臺(tái)前，中期協(xié)也經(jīng)過(guò)多次調(diào)研，對(duì)當(dāng)前期貨行業(yè)居間人情況進(jìn)行了全面的了解，出臺(tái)的內(nèi)容貼近實(shí)際。”

另有業(yè)內(nèi)人士表示，隨著居間人相關(guān)規(guī)章制度的逐步完善，期貨公司將持續(xù)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督下，對(duì)居間人加強(qiáng)準(zhǔn)入管理、后續(xù)培訓(xùn)管理及輿情監(jiān)測(cè)。同時(shí)，將居間人納入自律管理范圍，明確居間合作的門(mén)檻和居間人行為規(guī)范，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)金，均有利于規(guī)范期貨行業(yè)居間業(yè)務(wù)的發(fā)展。記者 王寧