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證監會“自削”發審權力空間，稱腐敗案例教訓深刻，發布新規壓縮審核權力項目和內容；滬指暴跌5.48%，券商股全線近跌停

隨著曾經的“發審皇帝”姚剛11月13日落馬，發審權力腐敗引起市場關注。11月27日，證監會制定并發布了《關于進一步規范發行審核權力運行的若干意見》（以下簡稱《意見》），從9個方面規范發行審核權力運行，其中包括研究取消《證券法》明確規定之外的首發和再融資發行條件等，并加快推進股票發行注冊制改革。

“從源頭上減少尋租空間”

11月13日晚，中紀委網站發布消息稱，證監會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，目前正接受調查。當晚，證監會主席肖鋼連夜主持召開黨委會，通報中央關于姚剛涉嫌嚴重違紀，接受組織調查的決定，并提出，要完善權力運行機制，強化權力約束機制。

對此，11月27日，證監會新聞發言人張曉軍表示，《意見》直面市場關切問題，提出有針對性的改進措施。

《意見》第一條提出，針對現行發行條件過多過寬問題，研究取消《證券法》明確規定之外的首發和再融資發行條件，調整為通過信息披露方式落實監管要求，壓縮審核權力項目和內容，從源頭上減少尋租空間。

針對市場反映的審核進度不透明問題，建立限時辦理和督辦制度，對各審核環節提出明確時限要求，在正常審核狀態下（因政策原因停發或調整的除外），從受理到召開反饋會不超過45天，從發行人落實完畢反饋意見到召開初審會不超過20天，從發出發審會告知函到召開發審會不超過10天。

同時，嚴禁發行審核人員在發行審核期間與發行人及相關利害當事人進行任何正常工作溝通之外的私下接觸。

張曉軍稱，防范可能產生的尋租空間，切斷利益輸送的鏈條，遏制腐敗行為的發生，始終是發行制度改革需要關注的主要問題。實踐中產生的腐敗案例，教訓十分深刻。從根本上解決好這一問題，必須正確處理好市場與政府的關系，加快推進股票發行注冊制改革。

據透露，目前，證監會和證券交易所正在組織研究與注冊制相關的配套規章和規則。

4位證監會落馬官員“禍起”發審

包括證監會副主席姚剛在內，今年以來落馬的原投資者保護局局長李量、原證監會發行監管部處長李志玲、原證監會發行三處處長劉書帆四位官員，均曾手握發審權力。

對于姚剛落馬的原因，市場分析多集中在發審部門的IPO或再融資腐敗問題上。此前姚剛曾執掌證監會發審大權長達十幾年。

一位上市公司高管對新京報記者表示，上市是大多數企業的夢想，而國內企業IPO采取審核制，賦予了證監會發行監管部官員的權力，掌握了每家企業上市與否的大權，這些官員其實也是最核心的內幕消息接觸者。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，IPO核準制存在致命缺陷，需要官員進行行政審批，存在權力尋租的空間?！拔覀冃枰菩凶灾?，去行政化，加速市場化改革進程。”董登新說，不過目前改革進程很艱難，需要監管層自我革命，還權于市場和投資者，將權力尋租市場壓縮到最小。

■ 相關新聞

違規減持被罰個別為“慣犯”

證監會周五公布依法對7宗大股東違法違規案件作出行政處罰決定，罰款總計4328萬元。

其中威華股份(行情002240,買入)實控人李建華罰款1510萬元，松芝股份(行情002454,買入)實控人陳福成罰款240萬元，南風股份(行情300004,買入)實控人楊子江罰款1720萬元。

在上述7宗大股東違法違規案件中，涉及3名自然人股東、4家法人股東責任人，有的是多次被罰后仍“我行我素”。

被處1510萬元罰款的李建華為威華股份的實際控制人，持股28.53%。自從2008年威華股份上市以來，李建華因違規減持已先后被監管層公開處罰五次，包括公開譴責、通報批評、警示函等，這次處罰則是第六次。

今年7月8日，威華股份公告將響應維護證券市場持續穩定倡議，給投資者信心。然而就在同一天，董事長李建華卻公告辭職。僅僅一天之后，其又因違規減持，被深交所公開譴責。

今年1月李建華及其女兒李曉奇因違規減持未公告，被廣東證監局出具警示函和限制證券賬戶交易監管措施。而李建華在解除證券賬戶交易限制之后僅僅半個月，又在3月11日減持了威華股份股票。

■ 股市

滬指創3個月來單日最大跌幅

受下周打新抽血、券商遭調查等多重因素影響，大跌5.48%

周五，A股遭遇“黑色星期五”，滬深兩市集體大跌，其中滬指下跌5.48%，深市、中小板和創業板指跌幅均超過6%。滬指創下8月底以來單日最大跌幅。8月25日，滬指下跌逾7%。

券商股現跌停潮

據統計，周五兩市超過2300只股票下跌，逾1900股下跌超5%；券商股領跌，公共交通、航空板塊皆下跌超8%；概念股方面，逾120個概念板塊下跌超5%，充電樁、海外工程等概念股跌幅居前。

分析稱，A股周五暴跌主要受“打新”抽血、券商遭調查、證監會出手去杠桿等因素影響。

受6月股市震蕩影響被暫停的IPO下周重啟，有機構認為預計凍結資金達1.1萬億元，場內缺少上攻力量。

券商股大跌與近期券商板塊負面新聞較多有關。中信證券(行情600030,買入)、國信證券(行情002736,買入)和海通證券(行情600837,買入)都因涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定被證監會立案調查。同時，金融反腐涉及證監會及各大金融公司，給金融市場帶來震動。周五，10余只券商股跌停。

此外，證監會叫停券商融資收益互換，規模約千億，被認為是A股第四波“去杠桿”。天信投顧稱，千億資金雖然規模不大，但該措施背后代表著國家調控證券市場的決心，調整杠桿必然會成為未來一段時間常態化的東西。

后市看法存分歧

宏觀數據不佳也被認為是造成周五暴跌的一個因素。統計局周五公布的數據顯示，10月規模以上工業企業利潤同比下滑4.6%，降幅較9月擴大4.5個百分點。企業盈利預期不足也動搖了投資者的信心。

國際市場上，美聯儲加息窗口臨近，隨著美聯儲收緊貨幣政策，美元的市場供給下降，將直接推升美元指數與美元資產的價值，促使國際資本加劇回流美國，對A股造成沖擊。

對于下周A股的走勢，機構看法出現分歧。中航證券認為，單日暴跌后短期反彈可期。天信投顧則認為短期市場不容樂觀，提醒投資者要不斷降低倉位。

■ 延展

11月27日，A股遭遇“黑色星期五”。對此，市場分析普遍認為，27日利空云集，證監會調查券商、證實繼續清理配資等，導致了A股周五的暴跌。

海通證券被證監會立案調查

涉嫌違反《證券公司監督管理條例》；兩天3家大型券商公告被調查

11月27日，海通證券A股和H股雙雙停牌，并發布公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，證監會決定對公司進行立案調查。加之中信證券和國信證券，近日已有3家大型券商被證監會立案調查。券商股幾乎全線跌停。

海通AH股緊急停牌

周五A股開盤后，海通證券臨時停牌，且未公布停牌原因；同時，海通證券H股和債券在上午9時36分起短暫停止買賣，原因是有內幕消息未公告。在停牌前，海通證券H股下跌3.79%。

A股收市后，海通證券發布公告，11月26日收到證監會的《調查通知書》，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》，證監會決定對公司進行立案調查。

海通證券表示，已經開展相關核查工作，目前公司經營情況正常。在調查期間，公司將全面配合中國證監會的調查工作。海通證券股票自2015年11月30日起復牌。海通證券相關媒體負責人未對此事做出回應。

海通證券并非本輪唯一一家被證監會立案調查的券商。11月26日晚間，中信證券和國信證券亦公告被證監會立案調查，調查通知書的核心內容與海通證券基本一致。3家證券公司皆為大型龍頭券商，且未在公告中披露被調查的具體原因，3家券商今年下半年均麻煩纏身。

“主要是受多家大型券商被立案調查的拖累，券商股出現普遍大跌。”一位分析人士稱。券商板塊周五一片哀鴻，板塊跌幅達到9%。

9月曾被罰1.14億

事實上，這并非是海通證券今年首次被證監會立案調查。

此前的8月25日，海通證券因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，曾被證監會立案調查，并于9月份被處罰1.14億元。

彼時，海通證券主要問題是未按照規定審查違規配資。

因為涉嫌未按照規定審查違規配資，與海通證券同時被立案調查和被處罰的還有華泰證券(行情601688,買入)、廣發證券(行情000776,買入)和方正證券(行情601901,買入)，四家券商合計罰沒2.41億元。

今年6月底后，A股劇烈震蕩，有關部門出手救市，21家主要參與救市的大型券商被稱為“國家隊”。不過，從目前的情況來看，這21家券商中，已經有6家券商被立案調查。分析人士稱，這些被立案調查的券商可能會面臨罰款和被降級的處罰。

證監會嚴查涉嫌配資私募產品

市場近期傳言，證監會要求各證券期貨經營機構清理整頓所管理的，涉嫌從事配資等違法證券業務活動的私募資管產品。對此，11月27日，證監會新聞發言人張曉軍予以證實。

張曉軍表示，為了進一步做好清理整頓違法從事證券業務的工作，近期證監會向各證監局下發了《關于規范證券期貨經營機構涉嫌配資的私募資管產品相關工作的通知》，規范證券期貨經營機構涉嫌配資的私募資管產品。

證監會要求，在證券業協會前期摸排的基礎上，進一步甄別確定相關私募資管產品；分類推進清理規范工作，嚴禁資管產品下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，有序規范優先級委托人享受固定收益、劣后級投資人直接參與股票投資的產品。

張曉軍稱，上述通知旨在前期清理整頓基礎上，進一步排查涉嫌配資的私募資管產品的情況，有序推進清理整頓工作。

周五，東北證券(行情000686,買入)一位策略分析師對新京報記者表示，證監會此舉可見去杠桿決心之堅決。同時，該消息超出市場預期，應該是導致A股周五出現恐慌性暴跌的原因之一。