周五券商股做空成為A股大跌的一個導火索,而引起券商股整體暴跌的原因,則是中信證券(行情600030,買入)、國信證券(行情002736,買入)、海通證券(行情600837,買入)先后爆出被證監會調查的消息。國內金融業“地震”再起。
海通證券昨晚公告,稱公司于26日收到證監會《調查通知書》。因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定,根據有關規定,中國證監會決定對公司進行立案調查。而就在前一天,中信證券、國信證券已經分別發布了被立案調查的公告。此前,中信和國信,均被傳“做空A股”。
救市國家隊 21家已有6家被調查
事實上,對救市國家隊的“清理門戶”,今年8月早已開始。
8月25日,《證券日報》在頭版發表題為《摧毀中國股市信心將危及整體改革》的文章,指出“一些機構幾乎放棄了對基本面的研究分析,轉而把心思放在‘賺國家穩定資金的錢’上邊;他們的做法成為傷害市場穩定的重要因素”。
“如果‘自己人’和外部力量合伙,攻擊市場的軟肋,與政府維穩行動對賭,就涉嫌危害國家金融安全,應當對其采取果斷措施。”該文章表示。
就在文章發出當晚,與中信、國信同為“救市國家隊”的海通、廣發、華泰、方正四家券商發布公告,被證監會立案調查。
據當時的通報的措辭,被調查原因為“涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為”。
至此,始于今年7月的中國金融“股災”發生之時,由證監會前主席助理張育軍指揮、證金公司牽頭、國內21家券商組建的“救市國家隊”,已有包括“領頭羊”中信在內的6家券商被立案調查。而彼時的“救市隊長”張育軍,已于今年9月因嚴重違紀被中紀委調查。
“領頭羊”中信
總經理等12名高管
被查
就在9天前,擔任中信證券董事長13年的王東明低調退休。
1995年籌建至今,中信證券已成中國內地券商行業龍頭。王東明作為組建者之一,也成為業內大佬們口中的“老大哥”。
7月初A股斷崖式的急跌令救市之聲不絕于耳,彼時王東明所率領的中信證券拿出171.56億元資金毅然護盤,而21家與證金公司組成救市急先鋒的券商自營團隊中,中信證券也名列首位。
當時,王東明給人印象最深的是兩句話。第一句是“救市就是救自己”;第二句話是王東明7月份對證監會主席肖鋼的表態。
7月4日,證監會組織券商召開會議,商議救市策略。據《財經》報道,由于情況緊急,當天的討論也較為無序,救市與不救市、如何救,各種意見交織,肖鋼數次打斷發言者講話,希望大家統一認識。最后,王東明提議:“肖主席,你說怎么辦,我們就怎么做。”
但此后,還來不及從“A股保衛戰”的火線撤退,“救市主力”中信證券成了是非之地。記者發現,8月末至今,中信證券共有至少12位高管因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被查,從總經理、核心高管到業務骨干,不到一個月時間多人被有關機構帶走,令券商龍頭元氣大傷。
8月25日,中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛等8人涉嫌違法從事證券交易活動被公安機關要求協助調查。
9月15日晚中信證券發布公告,稱公司總經理程博明、經紀業務發展與管理委員會運營管理部負責人于新利、信息技術中心汪錦嶺等人因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。
■事件回放
國信證券總經理上月自殺曾與張育軍有交集
國信證券日前收到中國證監會《調查通知書》,這與其總經理陳鴻橋自縊僅相隔一個月。今年10月23日,國信證券總經理陳鴻橋在深圳位于福田區陽明山莊的家中自縊。陳鴻橋于去年6月起出任國信證券總裁,此前為深圳證券交易所副總經理。
值得一提的是,陳鴻橋與目前已被免職、正接受組織調查的中國證監會前主席助理張育軍頗有交集。在陳任職深交所期間,張育軍時任總經理。此外,有媒體報道,稱國信證券還存在為外資公司司度(上海)貿易公司大規模融券賣空交易提供便利行為。
證監會已就上述問題對國信證券提出批評并在行業內通報,對國信證券主要負責人、分管自營業務高管人員進行談話,責令國信證券對相關責任人員進行內部追責。