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近年來，私募機構的監管力度不斷加大。截至7月20日，中基協已發布20封對私募機構的紀律處分決定書，其中7月有3封。

值得注意的是，7月19日，中基協連發三封對個人的紀律處分決定書，這也是今年首次對個人進行正式的紀律處分。那么，這些機構存在哪些違規事實?這三人又因何被紀律處分?

三名高管同被公開譴責

從7月情況上看，中基協目前已對北京天星資本股份有限公司(下稱“天星資本”)、新沃股權投資基金管理(天津)有限公司(下稱“新沃股權”)、圣商資本管理有限公司(下稱“圣商資本”)作出紀律處分決定。

而被紀律處分的三人均來自于天星資本。

根據紀律處分決定書，天星資本存在四項違規事實：

一是違規向投資者承諾本金不受損失及承諾收益。天星資本管理的某只私募基金產品通過要求投資者與其股東簽署載有保本保收益條款的《基金份額轉讓協議》，向投資者承諾本金不受損失及承諾收益。另有產品在推介材料中以“預期收益”的形式向投資者承諾收益。

二是未按合伙協議約定履行管理人職責。天星資本管理的某只私募基金產品未按照合伙協議約定的方式和時間分配投資項目處置收入，未嚴格按照約定履行管理人職責。

三是違反投資者適當性管理要求。天星資本管理的部分私募基金產品未采取問卷調查等方式對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

四是未及時向協會報告重大事項并未及時更新登記備案信息。天星資本未按規定向協會報告合規風控負責人離職事宜，且未及時更新登記備案信息。

因此，中基協決定對天星資本作出紀律處分：進行公開譴責，要求天星資本限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案6個月。

同時，中基協還對時任天星資本總經理、合規風控負責人的王駿;法定代表人、董事長劉研;董事白利國三人作出紀律處分決定：進行公開譴責，并要求三人參加強制培訓。“作為天星資本在協會登記的高級管理人員，應當對公司的違規行為承擔相應責任。”中基協稱。

根據中基協官網資料，天星資本于2014年登記備案，2015年成為協會的觀察會員，目前管理規模區間為20億至50億元。機構誠信信息顯示，2019年10月24日，該機構曾被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。

兩家高管違規兼職

另兩家被紀律處分的私募機構——新沃股權和圣商資本，則都存在高管違規兼職的情況。

先看新沃股權，根據私募基金管理人登記備案系統登記信息，新沃股權的合規風控負責人陳垂鋒，在從事沖突業務的機構北京新沃易貸網絡科技有限公司(下稱“新沃易貸”)，兼任法定代表人及董事長。

根據天眼查信息，新沃易貸于2017年底更名為北京中科新沃網絡科技有限公司，而該公司已于今年6月8日依法注銷營業執照，喪失法人資格。此前，公司的主要產品是“新沃金融”，即新沃資本控股集團旗下的互聯網金融平臺。

再看圣商資本，根據國家企業信用信息公示系統公示信息及私募基金管理人登記備案系統登記信息，圣商資本合規風控負責人付秋杰在從事與私募業務相沖突業務的機構圣融(廣州)融資租賃有限公司(下稱“圣融租賃”)兼職，并兼任圣商資本財務總監。

根據天眼查信息，圣融租賃的營業期限為2018年至2048年，經營范圍為融資租賃服務(限外商投資企業經營);租賃業務;向國內外購買租賃財產;租賃財產的殘值處理及維修;租賃交易咨詢和擔保;汽車租賃;兼營與主營業務有關的商業保理業務(僅限融資租賃企業經營)。

《私募基金管理人登記須知》中明確表示，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，不得在非關聯的私募機構兼職;不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職等要求。同時，對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防范風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。

對此，業內人士向《國際金融報》記者表示：“協會做出這種限制，就是在私募基金業務和兼營業務之間設立一個防火墻，實現風險隔離。禁止從事P2P、融資租賃等與私募基金業務相沖突業務，就是為了防止風險外溢至私募行業。”

合格投資者、備案登記等多項違規

此外，新沃股權和圣商資本還存在其他違規事實。

圣商資本還未審慎落實投資者適當性審查要求。經檢查，圣商資本在管的某只私募基金產品的投資者適當性證明文件顯示，該產品部分投資者提供的金融資產證明和職業經歷與其在基本信息表中勾選的相應項目不匹配。

而新沃股權還存在兩項違規：一是未按規定簽署賬戶監督協議。新沃股權在管的某只私募基金產品，未與監督機構簽署賬戶監督協議。二是未如實填報私募基金管理人登記信息。新沃股權未按要求填報關聯方新沃資本控股(山東)有限公司和沃泰(上海)保險經紀有限公司的信息。

因此，中基協對上述兩家私募作出紀律處分：進行書面警示，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案3個月。

中基協官網資料顯示，新沃股權登記于2014年，并于2013年成為協會的普通會員，目前管理規模區間在5億至10億元，該機構曾被列為異常機構，異常原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，但該情形現已整改。圣商資本登記于2015年，并于2016年成為協會的觀察會員，目前管理規模區間在0至5億元。