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日前，證監(jiān)會(huì)首場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)、央視同步報(bào)道一樁股票操縱大案。

證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)合力查辦了一起重大操縱市場(chǎng)案件：搗毀12個(gè)非法操盤窩點(diǎn)，抓捕歸案了43名主要成員。31人團(tuán)伙作案，惡意操縱了8只股票價(jià)格，獲利金額達(dá)4億余元。

據(jù)悉，這是全國(guó)首例以持倉(cāng)量交易量標(biāo)準(zhǔn)立案追訴的操縱證券市場(chǎng)案，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。

看完之后，再次感嘆“天上不會(huì)掉餡餅”，散戶要小心啊!

那到底發(fā)生了什么?

主角登場(chǎng)：

操盤人、配資人、股評(píng)中介人

本案主要涉及三人：

主操盤人：羅山東，據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，名下有51家企業(yè)，還曾因舉牌正虹科技，構(gòu)成短線交易，也被湖南證監(jiān)局處罰，責(zé)令其將短線交易所產(chǎn)生的收益按規(guī)定上繳。另外，羅山東還卷入了與浦發(fā)銀行多起訴訟。

配資人：龔世威，手下有幾十個(gè)賬戶，每個(gè)賬戶金額幾十萬(wàn)到幾千萬(wàn)不等。

股評(píng)中介人：賀志華，原本經(jīng)營(yíng)茶葉生意。

400多個(gè)賬戶操盤迪貝電氣 空手套白狼8只股票獲利數(shù)億元

經(jīng)過(guò)對(duì)《經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》報(bào)道的梳理，案件主線如下：

主操盤人羅山東下面有一批操盤手，控制了400多個(gè)個(gè)人賬戶，分散在全國(guó)各地。自2016年12月開(kāi)始，利用這些賬戶聯(lián)合另外兩位主角惡意操縱了迪貝電氣、海鷗股份、世紀(jì)天鴻、道森股份等8只股票，獲利達(dá)數(shù)億元。

2017年5月，主操盤人羅山東先是向配資人龔世威配資10.8億元，后選擇了迪貝電氣這只可流通市值不大、有熱點(diǎn)概念的新股，利用資金優(yōu)勢(shì)買入后，先通過(guò)對(duì)倒交易的方式獲得更多低價(jià)籌碼，當(dāng)達(dá)到一定控盤狀態(tài)后，再繼續(xù)通過(guò)大量對(duì)倒方式，造成交易活躍的假象，誘導(dǎo)投資者買入，逐漸抬高股票價(jià)格。

這時(shí)，他們便通過(guò)股評(píng)中介賀志華散步公司利好，積極向散戶推薦該股票，誘導(dǎo)散戶追漲，甚至在其出貨拋盤導(dǎo)致股票連續(xù)跌停時(shí)，讓散戶進(jìn)場(chǎng)接盤。

通過(guò)這種方式，主操盤人羅山東在迪貝電氣上就獲利1.87億元，配資人龔世威以1:4或1:5的比例為前者提供配資，收取高額保證金后，也按其要求操作手下賬戶買賣該股票。而股評(píng)中介人賀志華也從中獲利百萬(wàn)。

三月暴漲40% 東窗事發(fā)

三位主角及其團(tuán)伙以為一切都很順利，然而天網(wǎng)恢恢疏而不漏。

在上海證券交易所交易監(jiān)察部門，高性能的預(yù)警引擎每天可以處理上億筆的交易數(shù)據(jù)，并快速識(shí)別其中的異常交易行為。而智能化線索分析模型，可以對(duì)超過(guò)20年的海量歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)分析，精準(zhǔn)挖掘出違法違規(guī)嫌疑賬戶。

在2017年8月上午十點(diǎn)，交易監(jiān)察部門工作人員發(fā)現(xiàn)，新股迪貝電氣股價(jià)開(kāi)板之后三個(gè)月累計(jì)上漲超40%，與同期大盤指數(shù)相比，偏離幅度超過(guò)30%，連續(xù)觸發(fā)多項(xiàng)預(yù)警。

之后，工作人員迅速展開(kāi)排查，發(fā)現(xiàn)有400多個(gè)活躍賬戶在同時(shí)交易這只股票，其中不少是新開(kāi)立的賬戶。而且這些活躍賬戶都是同時(shí)大舉買入，再分批賣出，賬戶間配合默契，大量異常行為引發(fā)股價(jià)大幅波動(dòng)，由此可認(rèn)定有人在操縱迪貝電氣股價(jià)。

發(fā)現(xiàn)異常后，上交所及時(shí)向證監(jiān)會(huì)稽查部門報(bào)告了情況。證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)調(diào)查人員將400多個(gè)賬戶和160多萬(wàn)條交易信息輸入大數(shù)據(jù)模型，進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗和賬戶串并，終于把不同賬戶關(guān)聯(lián)起來(lái)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這400多個(gè)賬戶是集中在十幾臺(tái)電腦上操作的，有時(shí)候在同一臺(tái)電腦上就有30個(gè)賬戶在交易。最終，一個(gè)名為羅湘成的銀行賬戶進(jìn)入了稽查人員的視線，羅湘成賬戶與多個(gè)賬戶高度關(guān)聯(lián)，而與羅湘成聯(lián)系最頻繁的，則是湖南東能集團(tuán)法定代表人羅山東。

8個(gè)城市5個(gè)窩點(diǎn)

2018年6月，經(jīng)公安部經(jīng)偵局部署，浙江省金華市公安局會(huì)同證監(jiān)稽查部門成立專案組展開(kāi)聯(lián)合調(diào)查。專案組依托近年來(lái)開(kāi)發(fā)的大數(shù)據(jù)證券犯罪研判系統(tǒng)，充分挖掘已有的電子數(shù)據(jù)信息，將“死數(shù)據(jù)”演化為“活線索”，案件由此取得突破。

2018年7月，經(jīng)過(guò)嚴(yán)密監(jiān)視分析，收網(wǎng)時(shí)機(jī)已成熟。公安機(jī)關(guān)調(diào)集280余名公安干警，會(huì)同證監(jiān)部門30多名專業(yè)調(diào)查人員，分赴成都、武漢等7省份的8個(gè)城市，同時(shí)開(kāi)展抓捕，現(xiàn)場(chǎng)搗毀窩點(diǎn)5個(gè)，查獲數(shù)百臺(tái)電腦、手機(jī)等交易設(shè)備。公安機(jī)關(guān)將羅山東、龔世威等26名主犯緝拿歸案，并依法采取相關(guān)強(qiáng)制措施。

最后，也成功將操縱賬戶的羅山東和提供資金的龔世威緝拿歸案。

法院宣判31人領(lǐng)刑

據(jù)《經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》和澎湃新聞最新報(bào)道，2019年9月，羅山東 、龔世威等多團(tuán)伙操縱迪貝電氣等股票系列案件在浙江金華市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理。審訊中，主要犯罪嫌疑人羅山東、龔世威等人對(duì)其罪行供認(rèn)不諱。

2016年12月至案發(fā)，該團(tuán)伙利用400多個(gè)股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元。

法院認(rèn)為：

被告人羅山東等26人操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪;

被告人張培峰作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣涉案股票，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪;

被告人黃妍私刻國(guó)家機(jī)關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章罪;

被告人龔世威、黃妍、潘勇私刻公司、企業(yè)印章，其行為均已構(gòu)成偽造公司、企業(yè)印章罪;

被告人劉斌、萬(wàn)翔、武偉、賀志華違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪;

被告人劉斌、萬(wàn)翔、賀志華非法獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪;

被告人曹維鵬違背婦女意志，強(qiáng)行與她人發(fā)生性關(guān)系，其行為已構(gòu)成強(qiáng)奸罪。

2019年12月31日，金華中院對(duì)被告人羅山東等31人涉嫌操縱證券市場(chǎng)案作出一審宣判，被告人羅山東，犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣3千萬(wàn)元;被告人龔世威，犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑五年三個(gè)月，并處罰金人民幣2千萬(wàn)元。

對(duì)其余29名被告人分別判處有期徒刑一年六個(gè)月至五年六個(gè)月不等刑期，部分犯罪情節(jié)相對(duì)較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊各類違法 證券法修訂提高違法成本

2019年12月28日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議全體會(huì)議審議通過(guò)了新修訂的證券法，將于2020年3月1日起施行。修訂后的證券法大幅提高了對(duì)證券違法行為的處罰力度。

對(duì)于欺詐發(fā)行行為，從原來(lái)最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍;發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以六十萬(wàn)元罰款，提高至一千萬(wàn)元;對(duì)于發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以一千萬(wàn)元罰款等。

根據(jù)修訂后的證券法第一百九十二條，違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

修訂后的證券法第五十五條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：

(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;

(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;

(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);

(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;

(六)對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易;

(七)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);

(八)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。見(jiàn)習(xí)記者 李玲