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中國證券監督管理委員會廣東監管局網站今日公布的行政監管措施決定書(〔2019〕95號)顯示，經查，廣東雄資投資股份有限公司(以下簡稱“雄資投資”)存在以下問題：

一、雄資投資合規風控負責人梁維耀和高級管理人員彭軍不具備基金從業資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規定。

二、雄資投資高級管理人員發生變更后，未及時向中國證券投資基金業協會報告。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，廣東證監局現決定對雄資投資采取責令改正的行政監管措施。雄資投資應當高度重視上述問題，將相關責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送廣東證監局。廣東證監局將視情況對雄資投資整改落實情況進行檢查。

經中國經濟網記者查詢發現，雄資投資成立于2014年11月6日，注冊資本5000萬人民幣，鄭武龍為法人代表、實控人、最終受益人之一、第一大股東，持股比例40%。

《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規定：基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條規定：私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告。

私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

〔2019〕95號

關于對廣東雄資投資股份有限公司采取責令改正措施的決定

廣東雄資投資股份有限公司：

我局于2019年4月29日對你公司進行了現場檢查，發現你公司存在以下問題：

一、你公司合規風控負責人梁維耀和高級管理人員彭軍不具備基金從業資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規定。

二、你公司高級管理人員發生變更后，未及時向中國證券投資基金業協會報告。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十五條的規定。

根據《辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當高度重視上述問題，將相關責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣東證監局

2019年10月30日