中國證券監督管理委員會安徽監管局網站今日公布的行政監管措施決定書〔2019〕17、18、19號顯示，合肥新鼎明影視投資管理有限公司(以下簡稱“合肥新鼎明”)在管理新鼎明并購貳號私募投資基金的過程中存在以下行為：
一、向投資者承諾收益。
二、未嚴格按照合同約定投資運作基金財產。
三、未向投資者充分披露關聯交易、具體項目投資金額等重大事項。
四、未按照合同約定召開基金份額持有人大會。
上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規定，當事人合肥新鼎明法定代表人、執行董事陳杰以及總經理何冰對上述行為負有直接責任。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，安徽證監局決定對合肥新鼎明采取責令改正的行政監管措施，對上述兩名當事人采取出具警示函的行政監管措施。合肥新鼎明應于2019年11月30日前向安徽證監局提交書面整改報告。
經中國經濟網記者查詢發現，合肥新鼎明成立于2014年7月29日，注冊資本1000萬人民幣，陳杰為法定代表人、執行董事，何冰為經理。合肥新鼎明第一大股東為杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司，持股比例70%，方軍為法人代表、實控人、董事長，與陳杰同為最終受益人、大股東之一，各持股比例27.81%，何冰為監事會主席。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定：私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。 私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：
(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送; (四)侵占、挪用基金財產;
(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;
(七)玩忽職守，不按照規定履行職責;
(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;
(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條規定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
以下為原文：
關于對合肥新鼎明影視投資管理有限公司采取責令改正措施的決定
中國證監會安徽監管局行政監管措施決定書〔2019〕19號
合肥新鼎明影視投資管理有限公司：
經查，你公司在管理新鼎明并購貳號私募投資基金的過程中存在以下行為：
一、向投資者承諾收益。
二、未嚴格按照合同約定投資運作基金財產。
三、未向投資者充分披露關聯交易、具體項目投資金額等重大事項。
四、未按照合同約定召開基金份額持有人大會。
上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規定，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應于2019年11月30日前向我局提交書面整改報告。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
安徽證監局
2019年10月15日
關于對何冰采取出具警示函措施的決定
中國證監會安徽監管局行政監管措施決定書〔2019〕18號
何冰：
經查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購貳號私募投資基金過程中存在承諾收益、未嚴格按合同約定投資運作、未充分履行信息披露義務、未按照合同約定召開基金份額持有人大會等違規行為，你作為公司總經理對此負有直接責任。
你的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
安徽證監局
2019年10月15日
關于對陳杰采取出具警示函措施的決定
中國證監會安徽監管局行政監管措施決定書〔2019〕17號
陳杰：
經查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購貳號私募投資基金過程中存在承諾收益、未嚴格按合同約定投資運作、未充分履行信息披露義務、未按照合同約定召開基金份額持有人大會等違規行為，你作為公司法定代表人、執行董事對此負有直接責任。
你的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
安徽證監局
2019年10月15日
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