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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，浙江誠(chéng)合資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)合資本”)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在部分私募基金未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未將投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配，以及未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新經(jīng)營(yíng)地址相關(guān)信息的違規(guī)行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十五條的規(guī)定。

浙江證監(jiān)局根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定對(duì)誠(chéng)合資本采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。誠(chéng)合資本應(yīng)當(dāng)在2019年9月6日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，誠(chéng)合資本成立于2009年12月25日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，白福意為法人代表、第一大股東、實(shí)控人、執(zhí)行董事，持股比例28%。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)浙江誠(chéng)合資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

浙江誠(chéng)合資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分私募基金未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未將投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配。

二、未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新經(jīng)營(yíng)地址相關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月6日前完成整改，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年8月13日