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經濟日報-中國經濟網北京10月14日訊(記者周琳)中國證券監督管理委員會日前為進一步加強內地與香港股票市場互聯互通，根據兩地股票市場交易互聯互通機制下有關信息的協議，中國證監會和香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)已達成共識，擬啟動并于近期推出滬深港通南向投資者識別碼制度。現公告如下：一是在滬深港通南向投資者識別碼制度下，上海證券交易所、深圳證券交易所(和/或其各自設立的證券交易服務公司)以及中國證券登記結算有限責任公司將依據業務規則向香港證監會和香港聯合交易所有限公司傳輸滬深港通南向投資者識別碼。

二是兩地證券交易所和結算公司將啟動修改業務規則等工作，待完成后向市場告知實施時間。分析人士認為，投資者識別碼制度將有助于中國證監會、香港證監會的監管工作，維護滬深港通平穩有序運行，保護投資者合法權益。

1、啥是識別碼制度?

這次是啟動南向看穿機制，而此前一家啟動了北向看穿機制——根據上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司和香港聯合交易所有限公司(香港聯交所)提議，近日，中國證券監督管理委員會經與香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)協商一致，北向看穿機制(投資者識別碼制度)于2018年9月17日正式實施。

港交所公布信息顯示，按照擬定識別機制，每位滬深港通北向交易客戶會按照標準格式編派一個券商客戶編碼，并向港交所提供客戶的識別信息，有關信息將會提交給內地交易所。當投資者提交北向交易買賣盤時，必須全部加上適當的券商客戶編碼。

通俗地解釋，投資者識別碼制度，就是規定提供北向交易服務的交易所參與者必須按標準格式，為每名北向交易客戶編派一個券商客戶編碼，并向港交所提供客戶識別信息，港交所會將有關信息交給內地交易所。

2、為啥要推動識別碼制度?

在A股市場，因實行“一戶一碼”，能做穿透式監管，若發現交易異動，可看到交易席位具體的投資者。但這在中國香港卻無法做到。香港監管機構只能看到席位，無法看到具體的人，除非該投資人的交易行為觸犯法律，監管機構才能到券商處取證調查。簡單來說，就好比你戴著面具交易，容易通過陸股通這個路徑跨境對內地股票進行股價操縱，而我卻不知道你是誰，監管起來很是麻煩。實名制實施后將大幅度降低違規資金在兩地的活躍度。

3、穿透式監管有哪些好處?

目前業界沒有穿透式監管的權威定義，一般是指按照“實質重于形式”的原則，透過財富管理產品的表面形態看清業務實質，“打破”身份的標簽，從該業務的本質入手，將資金來源、中間環節與最終投向穿透連接起來，甄別業務性質，根據業務功能和法律屬性明確監管規則。穿透式監管的表現形式是一種功能監管、行為監管。不管一家創新金融機構的名稱、標簽是什么，模式有多創新，它的每一步行為都可以找到相應的監管條例去約束。目前，穿透式監管已經不限于證券監管領域，在銀行、金融控股集團、網貸行業等都有應用。

滬港通制度在吸引境外資金的同時，也為市場監管帶來了考驗。在機遇與挑戰并存的今天，看穿機制的建立，將有助于上交所充分發揮交易所一線監管職能，完善跨境監管合作機制，打擊跨境市場操縱等違法違規行為，維護A股市場穩定運行，為境內外投資者提供一個良好的市場環境。