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昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，經(jīng)查，2017年6月30日，中國(guó)銀河證券股份有限公司(中國(guó)銀河,601881.SH)北京中關(guān)村大街證券營(yíng)業(yè)部某員工違規(guī)為他人打印客戶的對(duì)賬單，泄露了客戶資料。

上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。第(六)項(xiàng)稱：建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條規(guī)定：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

以下為全文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(中國(guó)銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營(yíng)業(yè)部)

〔2018〕84號(hào)

關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

中國(guó)銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，2017年6月30日，你營(yíng)業(yè)部某員工違規(guī)為他人打印客戶的對(duì)賬單，泄露了客戶資料。

上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你營(yíng)業(yè)部妥善保管客戶檔案和資料，并進(jìn)一步做好對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的合規(guī)問責(zé)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2018年11月5日