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11月2日，東方證券股份有限公司(以下簡稱“東方證券”)發布關于子公司收到中國證監會行政處罰事先告知書的公告。

公告稱，東方證券控股子公司東方花旗、相關項目主辦人鄭劍輝和蔡軍強收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，中國證監會擬決定：責令東方花旗改正，沒收業務收入595 萬元，并處以1785萬元罰款，合計罰沒2380萬元;對鄭劍輝和蔡軍強給予警告，并分別處以 10 萬元罰款。

記者采訪了東方證券相關人士，其表示目前相關案件還沒有正式結案，不予置評。

三個月后收到行政處罰

根據公告內容，東方花旗為粵傳媒重大資產重組出具的財務顧問報告存在虛假記載。

東方花旗作為粵傳媒重大資產重組項目的獨立財務顧問，在盡職調查過程中未勤勉盡責：未遵守盡職調查制度，未制定盡職調查清單和各主要階段工作內容;未全面評估粵傳媒并購重組活動所涉及的風險;未對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查，對香榭麗收入及應收賬款核查程序缺失;內核機構未對應收賬款問題進行核實，僅憑借項目組的回復即通過審核，內核程序流于形式。

而早在8月2日，東方證券便收到證監會《調查通知書》，“因你公司在擔任廣東廣州日報傳媒股份有限公司財務顧問期間涉嫌違反證券法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會決定對你公司立案調查，請予以配合。”

公開信息顯示，2014年5月，廣州粵傳媒迫于轉型的壓力，收購上海香榭麗廣告傳媒有限公司，而該收購案的財務顧問正是東方花旗。2018年5月底，粵傳媒并購案塵埃落定，粵傳媒收購香榭麗案構成合同詐騙罪和單位行賄罪，除香榭麗公司和幾位高管被罰金外，相關三方7人全部獲刑，最高被判15年。

投行業務或受影響

根據東方花旗官網介紹，東方花旗是一家由東方證券與花旗環球金融(亞洲)有限公司(簡稱“花旗”)基于戰略投資合作關系共同投資組建的中外合資證券公司。

作為國內第12家合資券商，東方花旗于2012年6月成立，并于同年8月6日在上海正式開業。其總部位于上海，并整體承接原東方證券的投資銀行業務，主打投行業務，投行業務總體實力較靠前。

另根據其2017年年報顯示，東方花旗股東情況為東方證券持股66.67%，花旗集團持股33.33%，屬于東方證券控股子公司。

根據東方花旗2017年年報信息，其注冊資本為8億人民幣，凈資本12.10億元。合計員工416人，其中僅投資銀行人員就達366人，占比達87.98%。

而在其2017年10.39億元的營業收入中，投資銀行業務手續費凈收入就貢獻了9.63億。另外，在中國證券業協會公布的2017年證券公司經營業績排名情況中，東方花旗算入東方證券合并統計口徑，助推東方證券以12.87億元的投行業務收入在98家券商中排名第12位。

此外，根據最新公布的2018年上半年證券公司投行業務排名情況，東方花旗以4.11億元的收入排名第10，而其控股母公司東方證券以1.47億元的投行收入，排在29位。

根據東方證券8月31日公布的2018年半年報，東方花旗6個月內完成股權融資項目6個，主承銷金額為60.8億元，主承銷家數行業排名第11位，主承銷金額行業中排名第15位。

截至報告期末，東方花旗儲備項目中，IPO項目7個在審;再融資項目4個在審。

另據中國證券業協會統計，東方證券投資銀行業務收入在中國現有98家券商中排名第12名。

盡管東方花旗證券業績不俗，但有業內分析人士告訴記者，依據《證券發行上市保薦業務管理辦法》中的規定，即保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。也就是說，東方花旗在受調查期間，投行業務會受到一定程度的影響。

粵傳媒項目已不在官網顯示

據了解，東方花旗主要業務包括股權融資、債券融資、兼并收購與財務顧問、結構化融資以及新三板。

據記者8月3日查詢發現，此次調查涉及項目——粵傳媒收購香榭麗傳媒項目，作為經典案例，出現在其官網展示的35個兼并收購與財務顧問項目中，該項目并購規模4.5億元人民幣。

《國際金融報》記者11月5日再次查詢其官網時注意到，粵傳媒收購香榭麗傳媒項目已不在其官網展示的35個項目中。不過，經簡單對比，展示的35個項目應該做了統一調整。

(記者 劉新余)