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11月5日，近日，弘業期貨股份有限公司因違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司、向不特定對象宣傳具體資產管理計劃和資管業務交易中存在不規范違規行為，被江蘇證監局采取責令改正的監管措施。

經查，弘業期貨股份有限公司存在以下問題：

一、違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司，違反了《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)第六十九條的規定。

二、通過公開網站向不特定對象宣傳具體資產管理計劃，不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條的規定，違反了《辦法》第四十六條的規定。

三、資管業務交易中存在不規范情形：通過證券客戶端直接進行交易，未經系統風控或風控專員審核;投資經理直接執行投資指令，未經交易員確認;凈值觸發合同約定禁止開倉線，仍然繼續開倉。前述情形違反了《辦法》第四十六條的規定。

江蘇證監局表示，根據《辦法》第八十七條的規定，決定對弘業期貨股份有限公司采取責令改正的監管措施。弘業期貨股份有限公司應對上述問題予以改正，并于2018年10月31日前向江蘇證監局提交整改報告，江蘇證監局將組織檢查驗收。