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近日，上海市浦東新區(qū)人民法院公開開庭審理原告楊某訴被告中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局金融行政處罰一案。經(jīng)審理，法院當庭作出判決，維持上海證監(jiān)局原處罰決定，駁回原告楊某的訴訟請求。

本案的宣判標志著上海證監(jiān)局近年來對證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為所作的第三起行政處罰得到司法機關認可。隨著上海轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構的不斷發(fā)展，從業(yè)人員數(shù)量也持續(xù)增長，截至2017年底，轄區(qū)證券期貨從業(yè)人員已達5萬余人。在從業(yè)人員數(shù)量快速增長的同時，還呈現(xiàn)出人員流動頻繁、職業(yè)素養(yǎng)參差不齊的特點，違法違規(guī)行為時有發(fā)生。上海證監(jiān)局始終高度重視從業(yè)人員行為管理，不斷加大對從業(yè)人員違法違規(guī)的打擊力度，2015年以來共針對證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施97次，作出行政處罰3次。

2015以來，上海證監(jiān)局作出行政處罰的3起案件中有2起為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案件，1起為證券從業(yè)人員買賣股票案件。其中一例，耿某、鐘某違反了《證券法》第一百四十五條關于證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局對耿某、鐘某給予警告，沒收違法所得，并分別處以6萬元、10萬元罰款。又例如，楊某違法買賣股票案中，楊某違反了《證券法》第四十三條關于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，根據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得1434萬元，并處以4302萬元罰款。楊某違法從事股票交易的持續(xù)時間長、交易金額大、違法所得高，最終受到了法律的嚴厲制裁。

上述案例說明，由于工作的特殊性，證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為有明確的邊界和底線，一旦越界出線，從事了法律法規(guī)禁止的不當行為，不僅與其工作職責和客戶利益產(chǎn)生沖突，還往往導致內(nèi)幕交易、利益輸送等嚴重違法行為的發(fā)生，極大損害中小投資者的利益，擾亂市場秩序。