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中和元私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)評估工作存疏漏 收監(jiān)管函
來源： 新浪 發(fā)布時(shí)間：2018-08-30 09:12:41

8月27日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了對廈門中和元投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中和元投資未明確個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)評估級別;基金風(fēng)險(xiǎn)評級未與投資者風(fēng)險(xiǎn)評估級別進(jìn)行匹配。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十六條第一款和第十七條的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

標(biāo)簽： 風(fēng)險(xiǎn)評估 疏漏 私募基金

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