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7月對(duì)于私募機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)注定是“加班月”，第一個(gè)工作日，私募機(jī)構(gòu)忙于完成AMBERS系統(tǒng)2018年二季度產(chǎn)品更新，突然發(fā)現(xiàn)新增一項(xiàng)上傳“風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”的要求。

根據(jù)協(xié)會(huì)要求，私募基金管理人須上傳截至本季度末所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，如投資者較多，可將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)分多個(gè)壓縮包上傳。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)加蓋募集機(jī)構(gòu)和投資者的簽章和簽署日期。若私募基金涉及關(guān)聯(lián)交易、單一投資標(biāo)的、流動(dòng)性等特殊風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的“特殊風(fēng)險(xiǎn)”部分中予以披露。同時(shí)，在“投資者聲明”部分第一項(xiàng)“運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征”增加對(duì)應(yīng)表述。投資者應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的“投資者聲明”部分的十三項(xiàng)內(nèi)容后逐一簽章。

一位私募人士解釋，圍繞“新老劃斷”問(wèn)題，業(yè)內(nèi)流傳很多說(shuō)法，部分私募人士稱，有的基金管理人通過(guò)電話咨詢后說(shuō)所有產(chǎn)品無(wú)論新老，都需要按照新規(guī)要求簽署新的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，老產(chǎn)品不符合規(guī)定的還需要找客戶重新簽訂。

對(duì)于上述問(wèn)題，海峰科技有限責(zé)任公司從監(jiān)管部門得到官方回應(yīng)，針對(duì)以前已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)按照當(dāng)時(shí)的法規(guī)要求簽署即可，不用因此次季度更新的要求，重新與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。根據(jù)文件簽署時(shí)間階段的不同，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上報(bào)內(nèi)容也有所不同。

海峰科技負(fù)責(zé)人向北京商報(bào)記者表示，私募行業(yè)此前也有簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的過(guò)程，只不過(guò)都是和合同一起上傳，沒(méi)有單獨(dú)的上傳文件，此次監(jiān)管意在整頓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的規(guī)范性，私募機(jī)構(gòu)需按照模板合規(guī)上報(bào)，其實(shí)披露只是免責(zé)，不能排除問(wèn)題的發(fā)生，其中關(guān)聯(lián)交易、單一標(biāo)的仍是風(fēng)險(xiǎn)集聚地。(王晗)