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中國證券監督管理委員會安徽證監局網站發布公告稱，經查，徽商期貨有限責任公司(以下簡稱徽商期貨)存在對從業人員、居間人管理不到位，導致客戶投訴較多，且未能妥善處理客戶投訴的情況。

上述情況反映出徽商期貨內部控制存在較大缺陷，且未能有效承擔投資者投訴處理的首要責任，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、第五十條的規定。

《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。

《期貨公司監督管理辦法》第五十條規定，期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，安徽證監局決定對徽商期貨采取責令改正的監督管理措施。徽商期貨應在本決定書作出之日起1個月內完成整改，并向安徽證監局提交書面報告。

以下為全文：

關于對徽商期貨有限責任公司采取責令改正措施的決定

徽商期貨有限責任公司：

經查，你公司存在對從業人員、居間人管理不到位，導致客戶投訴較多，且未能妥善處理客戶投訴的情況。

上述情況反映出你公司內部控制存在較大缺陷，且未能有效承擔投資者投訴處理的首要責任，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、第五十條的規定，根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。

你公司應當按照相關法律、行政法規和中國證監會規定要求落實整改，進一步完善工作制度，加強內部管理。你公司應在本決定書作出之日起1個月內完成整改，并向我局提交書面報告。我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

安徽證監局

2018年5月23日