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定了！中國結(jié)算發(fā)布《H股“全流通”試點業(yè)務指南（試行）》

來源：中國證券網(wǎng) 發(fā)布時間：2018-05-22 14:40:16

記者22日從中國結(jié)算獲悉，為落實H股“全流通”試點，明確相關(guān)股份登記存管和清算交收的業(yè)務安排和申請流程，中國結(jié)算22日發(fā)布《H股“全流通”試點業(yè)務指南(試行)》，并自當日起施行。

H 股“全流通”試點業(yè)務指南(試行)

第一章概述

為規(guī)范 H 股上市公司非境外上市股份在香港股票市場流通(以下簡稱“H 股‘全流通’”)試點的業(yè)務運作，根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“本公司”)及深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)聯(lián)合發(fā)布的《H 股“全流通”試點業(yè)務實施細則(試行)》，本公司制定本指南。

取得中國證監(jiān)會 H 股“全流通”試點批準的境外上市公司(以下簡稱“試點公司”)，將參加 H 股“全流通”試點的、原由本公司北京分公司登記的非境外上市股份跨境轉(zhuǎn)登記至香港，成為可在香港流通的境外上市股份。

試點公司應獲得持有參加 H 股“全流通”試點股份的境內(nèi)自然人和機構(gòu)投資者(以下簡稱“投資者”)的授權(quán)，代理投資者委托本公司成為相關(guān)證券的名義持有人并辦理相應業(yè)務。本公司作為名義持有人將該部分證券存管于香港中央結(jié)算有限公司(以下簡稱“香港結(jié)算”)，并向投資者提供名義持有人服務。本公司的證券持有記錄，是投資者享有該證券權(quán)益的合法證明。為落實外匯管理相關(guān)要求，每家試點公司應指定唯一一家境內(nèi)證券公司托管其境內(nèi)投資者持有的試點股份。

投資者通過境內(nèi)證券公司申報賣出交易指令。相關(guān)股份通過本公司在境外代理券商開立的證券交易賬戶賣出。交易達成后，境外代理券商與本公司、本公司與境內(nèi)證券公司、境內(nèi)證券公司與投資者之間分別進行結(jié)算。

H 股“全流通”試點業(yè)務涉及的賬戶安排、跨境轉(zhuǎn)登記和境外集中存管、境外上市股份境內(nèi)持有明細的初始維護和變更維護、公司行為、清算交收與風險管理措施等相關(guān)業(yè)務，適用本指南。本指南未作規(guī)定的，參照本公司北京分公司和深圳分公司其他業(yè)務規(guī)則辦理。

第二章市場參與人參與 H 股“全流通”試點業(yè)務

一、境內(nèi)證券公司參與業(yè)務

境內(nèi)證券公司參與 H 股“全流通”試點業(yè)務，須向深圳分公司申請開立 H 股“全流通”備付金賬戶和保證金賬戶。試點期間，使用深市 B 股結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶作為 H 股“全流通”相應賬戶。開立流程詳見《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務指南》。

業(yè)務開展前，境內(nèi)證券公司須向深圳證券通信有限公司(以下簡稱“深證通”)申請業(yè)務權(quán)限并簽署相關(guān)協(xié)議。

二、境外代理券商參與業(yè)務

境外代理券商參與 H 股“全流通”試點業(yè)務，須向深圳分公司申請開立 H 股“全流通”備付金賬戶及保證金賬戶。試點期間，使用現(xiàn)有 B 轉(zhuǎn) H 業(yè)務備付金賬戶和保證金賬戶作為 H 股“全流通”相應賬戶。

開展業(yè)務前，境外代理券商須完成與本公司和深證通的協(xié)議簽署工作。

第三章賬戶安排

一、中國結(jié)算賬戶

本公司在香港結(jié)算開立 H 股“全流通”名義持有證券賬戶，用于集中存放境內(nèi)投資者所持試點股份，以及辦理與境外代理券商的證券交收。本公司在境外代理券商開立 H 股“全流通”證券交易賬戶，用于委托境外代理券商在香港市場進行交易。

二、投資者證券賬戶

試點公司接受境內(nèi)機構(gòu)和個人投資者委托，按本公司相關(guān)規(guī)定向本公司申請為投資者設(shè)立 H 股“全流通”專用賬戶，作為本公司在香港結(jié)算開立的名義持有證券賬戶的二級賬戶，用于初始記錄和維護投資者通過 H 股“全流通”試點持有的證券明細數(shù)據(jù)。

H 股“全流通”專用賬戶使用深市 B 股賬戶號碼段，該賬戶僅能用于 H 股“全流通”減持，不能用于其他用途。投資者在其證券托管的證券公司辦理交易委托手續(xù)后，方可使用 H 股“全流通”專用賬戶賣出其持有的 H 股“全流通”證券。

試點公司在辦理參與試點的非境外上市股份注銷登記或退出登記時，應接受投資者委托，向本公司北京分公司請為投資者設(shè)立 H 股“全流通”專用賬戶。

申請開戶時應提交如下材料：

(1)中國證監(jiān)會關(guān)于核準試點公司相關(guān)股份參與 H 股“全流通”的文件復印件;

(2)投資者 H 股“全流通”專用賬戶設(shè)立申請表(附件 1);

(3)投資者 H 股“全流通”專用賬戶設(shè)立申請電子文件(數(shù)據(jù)格式說明見附件 2);

(4)H 股“全流通”專用賬戶自律管理承諾函(附件 3);

(5)試點公司營業(yè)執(zhí)照復印件;

(6)試點公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件;

(7)試點公司法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(加蓋法定代表人簽章)(附件 4);

(8)經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件;

(9)本公司要求的其他文件。

上述材料須加蓋試點公司公章，多頁的還須加蓋騎縫章。

投資者獲得 H 股“全流通”專用賬戶后，可赴證券公司開立資金賬戶和辦理委托交易。證券公司應當要求投資者簽署含有必備條款的風險揭示書(必備條款見附件 8)。

H 股“全流通”專用賬戶持有余額為零時，投資者可自行前往證券公司注銷該賬戶。本公司有權(quán)注銷持有余額為零的 H 股“全流通”專用賬戶。

因投資者身份信息發(fā)生變化，導致投資者 H 股“全流通”專用賬戶資料與其身份信息不一致的，境內(nèi)機構(gòu)投資者參照 A 股證券賬戶資料變更要求提供申請材料，境內(nèi)個人投資者參照 B 股證券賬戶資料變更要求提供申請材料。

三、投資者開展外匯登記

境內(nèi)投資者應遵從《國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)【2014】54 號)的相關(guān)安排，在股份賣出前在其所在地外匯局完成境外持股登記(以下簡稱“外匯登記”)。

投資者在賣出股份前未按要求足額完成外匯登記的，將影響其收取賣出所得的資金。

第四章跨境轉(zhuǎn)登記和境外集中存管

試點公司非境外上市股份赴香港上市前，須進行跨境轉(zhuǎn)登記(包括境內(nèi)注銷登記/退出登記和境外登記)和境外集中存管(僅限境內(nèi)投資者持有部分)。

相關(guān)股份在完成跨境轉(zhuǎn)登記成為境外上市股份后，不得轉(zhuǎn)回成為非境外上市股份。

一、境內(nèi)注銷登記或退出登記

試點公司應在被批準參與 H 股“全流通”后，在辦理境外初始登記前，在北京分公司辦結(jié)股份注銷登記或退出登記手續(xù)。

如試點公司的部分非境外上市股份參與 H 股“全流通”，應向北京分公司申請辦理所涉股份的注銷登記。如試點公司的全部非境外上市股份均參與 H 股“全流通”，則應向北京分公司申請辦理退出登記。

H 股“全流通”試點資格隨公司境外上市再融資或首次公開發(fā)行申請一并獲批的，由于所涉股份直接在香港登記，因此無需辦理注銷登記或退出登記。

試點公司申請辦理股份注銷手續(xù)時，應提供以下申請材料：

(1)股份注銷申請書(附件5);

(2)非境外上市股份注銷明細清單(附件6)(電子表格形式);

(3)中國證監(jiān)會關(guān)于核準試點公司相關(guān)股份參與H股“全流通”的文件復印件;

(4)試點公司關(guān)于參與H股“全流通”的股東大會決議公告;

(5)試點公司有關(guān)參與H股“全流通”情況的公告文件;

(6)試點公司營業(yè)執(zhí)照復印件;

(7)試點公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件;

(8)經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件;

(9)本公司要求的其他材料。

上述材料須加蓋試點公司公章，多頁的還須加蓋騎縫章。

試點公司申請辦理退出登記時，除需提交股份注銷手續(xù)所需第三至第九項材料外，還須提交加蓋試點公司公章的退出登記申請書(附件7)。

試點公司可通過電子郵件向本公司北京分公司提交上述材料進行預審核。預審郵箱為：xsbgfdj@chinaclear.com.cn

試點公司在申請辦理上述注銷登記或退出登記時，應注意以下事項：

(1)試點公司在辦理注銷登記或退出登記前，已獲得中國證監(jiān)會批準參加 H 股“全流通”試點，并按證監(jiān)會相關(guān)要求就獲批事項向市場進行公告;

(2)獲得證監(jiān)會批復參與 H 股“全流通”的股份，如不存在質(zhì)押或司法凍結(jié)的情況，應辦理獲得批復的全部股份的注銷登記或退出登記。獲得證監(jiān)會批復參與 H 股“全流通”的股份，如存在質(zhì)押或司法凍結(jié)的情況，則涉及質(zhì)押或司法凍結(jié)的股份應繼續(xù)登記在北京分公司登記系統(tǒng)，其他無瑕疵股份辦理注銷登記。

二、境外登記

由于境外登記所需材料包括港交所的上市批準，在辦理境外登記前，試點公司應按香港市場的規(guī)定，向港交所申請相關(guān)股份上市流通，并在獲得港交所的批準后向市場公告。

在完成境內(nèi)注銷登記或退出登記后，試點公司應按香港市場要求，在香港登記過戶處辦理境外登記。本公司作為名義持有人持有境內(nèi)投資者參與試點的股份。

三、境外集中存管

為使相關(guān)股份成為可在港交所流通的境外上市股份，本公司將上述股份集中存管于香港結(jié)算。

第五章境外上市股份境內(nèi)持有明細的初始維護

本公司維護的境外上市股份境內(nèi)持有明細記錄，是投資者享有該證券權(quán)益的合法證明。投資者不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

每家試點公司在申請境內(nèi)持有明細初始維護前，應選擇一家已完成 H 股“全流通”技術(shù)和制度準備的境外券商，作為其所有股份交易結(jié)算的境外代理券商，選擇一家已完成 H 股“全流通”技術(shù)和制度準備的境內(nèi)證券公司作為其境內(nèi)托管證券公司。試點公司在申請持有明細初始維護時，應一并提供境外代理券商信息。

試點公司完成境外初始登記并確認投資者身份信息、持股信息、托管信息之后，可向本公司深圳分公司申請持有明細初始維護。同時，試點公司提交境內(nèi)交易委托代碼及簡稱的申請，由本公司深圳分公司根據(jù)深交所的授權(quán)予以確認。具體流程為：

(一)提交境內(nèi)持有明細初始維護文件

試點公司申請辦理境內(nèi)持有明細初始維護業(yè)務須提供以下文件：

(1)中國證監(jiān)會關(guān)于核準試點公司相關(guān)股份參與 H 股“全流通”的文件復印件;

(2)境內(nèi)持有明細初始維護申請書(含境內(nèi)交易委托代碼及簡稱的申請);

(3)境內(nèi)持有明細申報電子文件;

(4)試點公司與本公司關(guān)于 H 股“全流通”試點名義持有人服務協(xié)議;

(5)試點公司營業(yè)執(zhí)照復印件;

(6)試點公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件;

(7)經(jīng)辦人有效身份證明文件復印件;

(8)承銷協(xié)議或者獨立財務顧問協(xié)議(如有);

(9)H 股“全流通”業(yè)務申請單;

(10)H 股“全流通”試點公司指定境外代理券商信息表;

(11)本公司要求的其他文件。

上述材料須加蓋試點公司公章，多頁的還須加蓋騎縫章。深圳分公司如有要求文件原件的，試點公司須寄送原件至深圳分公司。

境內(nèi)持有明細初始維護申請書等材料模板可于www.chinaclear.cn-服務支持-業(yè)務資料-業(yè)務表格-深圳市場下載。

試點公司申請境內(nèi)交易委托簡稱應遵守以下規(guī)定：若香港市場中文證券簡稱不超過 4 個漢字(8 個字節(jié))，境內(nèi)交易委托簡稱須與香港市場中文證券簡稱相同;否則，境內(nèi)交易委托簡稱由試點公司于公司中文全稱中選取不超過 4 個漢字(8 個字節(jié))自行確定，但不得與其他境內(nèi)上市公司的簡稱相同或相似，不得出現(xiàn)僅以行業(yè)通用名稱作為簡稱等情形，不得含有可能誤導投資者的內(nèi)容和文字，不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若香港市場中文證券簡稱發(fā)生變更，試點公司應及時申請變更境內(nèi)交易委托簡稱。境內(nèi)交易委托簡稱為外匯申報的重要信息，未及時申請變更導致的相應后果由試點公司自行承擔。

(二)確認《境內(nèi)持有明細申報清單》

試點公司申請文件齊備的，深圳分公司在兩個 A 股交易日內(nèi)出具《境內(nèi)持有明細申報清單》交試點公司簽章確認。試點公司核對無誤后，在該明細清單上簽字、蓋章并反饋深圳分公司。經(jīng)試點公司簽章確認的《境內(nèi)持有明細申報清單》為深圳分公司辦理境內(nèi)持有明細初始維護的最終依據(jù)。

(三)領(lǐng)取境內(nèi)持有明細初始維護完成證明

試點公司簽章確認《境內(nèi)持有明細申報清單》后，深圳分公司完成境內(nèi)持有明細初始維護，并向試點公司出具《境內(nèi)持有明細初始維護完成證明》。

(四)股份上市流通

試點公司須在股份上市日期前，告知境外代理券商相關(guān)股份的境內(nèi)交易委托代碼及簡稱、上市日期等信息。并告知投資者，境內(nèi)交易委托代碼及簡稱僅用于 H 股“全流通”試點股份賣出指令的申報，及相關(guān) H 股行情的揭示。

試點公司須在確定股份上市日期并完成相應信息披露后，向深圳分公司提交《H 股“全流通”業(yè)務申請單》和相關(guān)公告，告知股份的上市日期等信息。提交時點須不晚于股份上市日期前五個 A 股交易日。

《H 股“全流通”業(yè)務申請單》模板可于www.chinaclear.cn-服務支持-業(yè)務資料-業(yè)務表格-深圳市場下載。

第六章境外上市股份境內(nèi)持有明細的變更維護

一、交易賣出

交易賣出后的持有明細變更，參照本指南第八章“一、清算交收”。

二、轉(zhuǎn)托管

(一)境內(nèi)轉(zhuǎn)托管

投資者可申請同一證券公司不同托管單元間的轉(zhuǎn)托管，不可申請

跨證券公司的轉(zhuǎn)托管。境內(nèi)托管證券公司不得為投資者辦理跨證券公

司轉(zhuǎn)托管業(yè)務。

其具體操作流程為：

(1)投資者向股份托管證券公司原營業(yè)部申請境內(nèi)轉(zhuǎn)托管;

(2)股份托管證券公司原營業(yè)部審核確認后，按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范通過交易報盤轉(zhuǎn)托管方式進行委托申報;

(3)申報日次一 A 股交易日，投資者在轉(zhuǎn)入營業(yè)部對應賬戶可查詢轉(zhuǎn)入股份余額。

(二)跨境轉(zhuǎn)托管

H 股“全流通”試點期間，不提供跨境轉(zhuǎn)托管服務。

三、非交易過戶

法人資格喪失、繼承(含遺贈)、離婚涉及的財產(chǎn)分割、向基金會捐贈等所涉證券過戶等，其申請資料按《中國結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務指南》(www.chinaclear.cn―業(yè)務規(guī)則―登記與存管―深圳市場)要求提供。此外，當事人須按香港特別行政區(qū)稅務局印花稅署(網(wǎng)站：www.ird.gov.hk;電話： 00852-25943201)規(guī)定繳納股票轉(zhuǎn)讓印花稅或申請豁免股票轉(zhuǎn)讓印花稅后，攜帶相關(guān)完稅證明或豁免證明申請辦理非交易過戶業(yè)務。

非交易過戶雙方申請辦理非交易過戶業(yè)務時，如過入方尚未開立H 股“全流通”專用賬戶，應直接向本公司申請開立 H 股“全流通”專用賬戶。境內(nèi)機構(gòu)投資者參照 A 股證券賬戶開立要求提供申請材料，其他投資者參照 B 股證券賬戶開立要求提供申請材料，其中《證券賬戶開立申請表》“證券賬戶開立”欄位應勾選“其他”并在括號內(nèi)填寫“H 股“全流通”專用賬戶”字樣。相應的股份托管于試點公司指定的境內(nèi)托管證券公司。

H 股“全流通”試點期間，不提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓情形的非交易過戶服務。

四、質(zhì)押

H 股“全流通”試點期間，不提供質(zhì)押登記服務。

五、司法協(xié)助

司法查詢、司法凍結(jié)、司法強制過戶業(yè)務，參照《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務指南》

(www.chinaclear.cn-業(yè)務規(guī)則-深圳市場-其他)及 H 股“全流通”相關(guān)業(yè)務規(guī)則辦理。

第七章公司行為

一、權(quán)益分派

(一)現(xiàn)金紅利派發(fā)

現(xiàn)金紅利由試點公司自行向投資者派發(fā)。

試點公司因分紅派息需要，可向本公司深圳分公司發(fā)行人業(yè)務部申領(lǐng)現(xiàn)金紅利股權(quán)登記日的境內(nèi)持有明細。

(二)送股

在送股到賬日，本公司深圳分公司根據(jù)香港結(jié)算派發(fā)的股份總額和股權(quán)登記日全體持有人明細，將股份總額分配至投資者證券賬戶，并將數(shù)據(jù)發(fā)送境內(nèi)結(jié)算參與人。投資者應及時按外管局要求更新相關(guān)股份的外匯登記。

香港結(jié)算股份到賬時點早于本公司深圳分公司系統(tǒng)日終處理時點的，則在股份到賬日日終進行股份登記上市處理;香港結(jié)算股份到賬時點晚于本公司深圳分公司系統(tǒng)日終處理時點的，則于股份到賬日下一 H 股“全流通”交易日日終進行股份登記上市處理。上述兩種情況下，境內(nèi)股份上市日期一般均較香港市場晚一 H 股“全流通”交易日。

二、股東大會投票

(一) 投資者獲取投票業(yè)務信息

H 股“全流通”試點期間，投資者自行查閱相應股東大會公告而獲取投票業(yè)務信息。

(二)投資者申報投票意愿

投資者向其股份境內(nèi)托管證券公司申報投票意愿，可選擇電子投票或現(xiàn)場投票。

(三) 電子投票

若投資者選擇電子投票，則不晚于境內(nèi)投票截止日前一 A 股交易日向境內(nèi)證券公司申報各議案贊成、反對、棄權(quán)票(試點公司可能不設(shè)立棄權(quán)選項)數(shù)量(投資者可對同一項議案投贊成票、反對票和棄權(quán)票)。

境內(nèi)證券公司匯總投資者投票申報后，于境內(nèi)投票截止日前(含當日)填寫投票申報表，后通過電子郵件提交本公司深圳分公司。

投資者所投票數(shù)總額超過該投資者持股基準日(如投票方案規(guī)定了股權(quán)登記日，則持股基準日為股權(quán)登記日;如未規(guī)定股權(quán)登記日，則持股基準日為香港結(jié)算設(shè)定的投票截止日)持有數(shù)量(適用于非累積投票)或持有數(shù)量與投票權(quán)乘數(shù)之積(適用于累積投票)的，本公司深圳分公司以該投資者持有數(shù)量(適用于非累積投票)或持有數(shù)量與投票權(quán)乘數(shù)之積(適用于累積投票)為基數(shù)按比例分配其贊成票、反對票、棄權(quán)票(如適用)數(shù)量。

本公司深圳分公司對于校驗成功的申報記錄于境內(nèi)投票截止日日終進行處理，匯總生成本公司名義持有人的投票意愿并提交香港結(jié)算。

(四)現(xiàn)場投票

若投資者選擇現(xiàn)場投票，則不晚于境內(nèi)投票截止日前一 A 股交易日向境內(nèi)證券公司申報其現(xiàn)場投票意愿及與會人員的個人信息。

境內(nèi)證券公司收集所有現(xiàn)場投票意愿后，于境內(nèi)投票截止日前(含當日)填寫股東大會現(xiàn)場投票申請表，后通過電子郵件提交本公司深圳分公司。如出現(xiàn)某投資者既申請現(xiàn)場投票又申報電子投票的情況，境內(nèi)證券公司應將該投資者申報的電子投票指令視為無效。

(五)境內(nèi)投票截止日

境內(nèi)投票截止日比香港結(jié)算設(shè)立的投票截止日提前一個 A 股交易日，香港結(jié)算投票截止日通常為股東大會前一港股交易日。

(六)申報方式

境內(nèi)證券公司通過指定電子郵箱地址發(fā)送電子郵件的方式向本公司提交投票申請，具體流程如下：

1、指定電子郵箱地址

境內(nèi) 證券公司向本公司指定接收業(yè) 務申請的電子郵箱(hgqlt@chinaclear.com.cn)發(fā)送蓋有證券公司總部相關(guān)部門公章的說明影印件，并指定電子郵箱地址。該說明的標題為“XX 證券公司關(guān)于提交 H 股‘全流通’業(yè)務申請電子郵箱地址的說明”，抬頭為“中國結(jié)算深圳分公司”，正文為“XX 證券公司預留的 H 股‘全流通’業(yè)務申請電子郵箱為________________，該預留電子郵箱發(fā)送的電子郵件均視為經(jīng)本公司有權(quán)部門審核通過并同意發(fā)送”。發(fā)送說明的郵箱應為證券公司指定的業(yè)務申請郵箱。

同時，按以下格式提交名稱為“XX 證券公司 H 股‘全流通’業(yè)務聯(lián)系信息表”的 EXCEL 表格：

若變更預留電子郵箱，應提前向本公司提交蓋有證券公司總部相關(guān)部門公章的說明。

證券公司向本公司提交業(yè)務申請時，應按照規(guī)定格式(詳見本節(jié)“2、業(yè)務申請格式”)，通過指定郵箱向本公司指定接收業(yè)務申請的電子郵箱發(fā)送電子郵件，以此方式提交業(yè)務申請。證券公司應妥善管理指定郵箱，該指定郵箱發(fā)送的電子郵件均視為境內(nèi)證券公司向本公司提交的業(yè)務申請。

2、業(yè)務申請格式

(1)收件人

固定收件人為：hgqlt@chinaclear.com.cn

(2)郵件主題

郵件主題應為：香港市場證券代碼(境內(nèi)交易委托代碼)+證券公司全稱。例 00***(299***)XX 證券股份有限公司。

(3)郵件正文

正文應包括以下內(nèi)容：附件數(shù)量、業(yè)務申請聯(lián)系人及聯(lián)系方式、其它說明事項等。

(4)郵件附件

郵件附件應包括蓋有預留印章的投票申報表、現(xiàn)場投票申請表的彩色掃描件，及其 WORD 版本。

投票申報表、現(xiàn)場投票申請表應按指定模板填寫。表格模板可于www.chinaclear.cn-服務支持-業(yè)務資料-業(yè)務表格-深圳市場下載。

附件命名規(guī)范：香港市場證券代碼(境內(nèi)交易委托代碼)+證券公司全稱(托管單元號碼)+表格名稱。例 00***(299***)XX 證券股份有限公司(******)投票申報表。

第八章清算交收與風險管理措施

投資者通過境內(nèi)證券公司申報交易指令。試點期間只可進行賣出申報，不得進行買入申報。投資者不得賣空。

投資者交易指令由境內(nèi)證券公司通過深證通發(fā)給境外代理券商。

境外代理券商根據(jù)交易指令，按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則完成香港市場的證券交易。成交回報由境外代理券商發(fā)送至深證通，再由深證通轉(zhuǎn)發(fā)給境內(nèi)證券公司。

一、清算交收

境內(nèi)證券公司應督促投資者完成外匯登記并收集其外匯局批復的“業(yè)務登記憑證”和“境外持股登記表”，并據(jù)此開展外匯額度監(jiān)控相關(guān)工作。

T 日(港股和 A 股的共同交易日)晚，本公司深圳分公司收到境外代理券商傳送的當日成交明細并進行處理后，將當日成交明細、各境內(nèi)結(jié)算參與人上傳及本公司深圳分公司按業(yè)務規(guī)則產(chǎn)生的非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給境內(nèi)結(jié)算參與人。境內(nèi)結(jié)算參與人根據(jù)上述數(shù)據(jù)，進行二級清算以及證券賬戶信息、持有明細對賬，調(diào)整投資者賬戶內(nèi)的持有明細與資金余額，調(diào)整對賬差異。

T+1 日上午 9 點前，境外代理券商向本公司深圳分公司傳送含各類稅費的 T 日交易清算明細。當日，本公司與境外代理券商通過香港結(jié)算系統(tǒng)進行預對盤處理。

T+1 日終，境內(nèi)證券公司應及時將逐筆跨境劃轉(zhuǎn)的資金的相關(guān)外匯登記信息提供至本公司在境內(nèi)的專用外匯賬戶的開戶行。

T+1 日為港股交收日，如遇非 A 股交易日，則境內(nèi)證券公司應于其后首個 A 股工作日日初提供相關(guān)信息。

T+2 日上午，本公司與境外代理券商通過實時貨銀對付方式完成券資交收。股份從本公司在香港結(jié)算的證券賬戶轉(zhuǎn)移至境外代理券商在香港結(jié)算的證券賬戶，資金從境外代理券商指定的香港銀行賬戶劃至本公司指定的香港銀行賬戶。T+2 日按港股交收日計算。

T+2 日下午，本公司將交收資金以每位投資者每只證券的交易交收金額為單位，逐筆從本公司在香港銀行的賬戶劃入本公司的境內(nèi)專用外匯賬戶。

T+2 日下午 4 點，本公司深圳分公司根據(jù)境外代理券商于 T+1 日提供的交易清算明細完成與境內(nèi)結(jié)算參與人 H 股“全流通”結(jié)算備付金賬戶之間的資金交收，并變更投資者持股明細。日終，本公司深圳分公司向境內(nèi)結(jié)算參與人分送股份和資金明細交收指令以及持股明細、結(jié)算備付金明細等數(shù)據(jù)，境內(nèi)結(jié)算參與人據(jù)此變更投資者股份余額和資金余額。

T+2 日為港股交收日，如遇非 A 股交易日，則與境內(nèi)結(jié)算參與人的交收處理及數(shù)據(jù)發(fā)送順延至其后的 A 股及港股首個共同交易日。

H 股“全流通”業(yè)務的交收日歷安排，由本公司結(jié)合香港結(jié)算的交收日歷等因素確定并提前公布。

香港結(jié)算因風球、黑色暴雨天氣等原因，臨時作出特殊交收安排的，本公司深圳分公司視情況進行處理并及時通知境外代理券商及境內(nèi)結(jié)算參與人。

T+3 日上午 9:00 后，境內(nèi)結(jié)算參與人可將賣出所得資金由其備付金賬戶劃至其指定收款銀行賬戶。

二、風險管理措施

(一)向境內(nèi)結(jié)算參與人收取結(jié)算保證金

參與 H 股“全流通”業(yè)務的境內(nèi)結(jié)算參與人須通過 H 股“全流通”保證金賬戶繳納結(jié)算保證金。B 股業(yè)務、B 轉(zhuǎn) H 業(yè)務和 H 股“全流通”業(yè)務的結(jié)算保證金合并計算。初始結(jié)算保證金為 50 萬港幣。結(jié)算保證金按季度調(diào)整，凡上季度成交金額超過 6 千萬港幣(不含 6 千萬)的交易單元均須追繳結(jié)算保證金，每超過 1 千萬港幣追繳 10 萬港幣。

不足 1 千萬港幣的按 1 千萬計算。收取上限為 100 萬港幣。

(二)對境外代理券商的風險管理措施

境外代理券商須繳納結(jié)算保證金和擔保資金，結(jié)算保證金和擔保資金繳納標準、資金交收違約后續(xù)處理等風險管理措施，于本公司與境外代理券商的協(xié)議中約定。

(三)賣空處理

若因交易前端監(jiān)控失敗出現(xiàn)投資者賣空，投資者在香港市場最終交收時點前不能提交足額證券，由境外代理券商按香港市場程序進行補購等業(yè)務處理。價差與罰息等由責任方承擔。

T 日，在對當日的非交易業(yè)務進行處理前，本公司深圳分公司根據(jù)境外代理券商發(fā)來的當日成交回報對股份數(shù)據(jù)進行檢查。若發(fā)現(xiàn)賣空，則通過成交明細賣空庫通知境外代理券商，要求其在清算數(shù)據(jù)中進行調(diào)整，保證投資者所持股份最多減至零。境外代理券商按要求調(diào)整清算數(shù)據(jù)后，本公司于 T+1 日再與其進行預對盤。

第九章業(yè)務收費

本公司 H 股“全流通”業(yè)務相關(guān)收費情況見下表。