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姜洋:退市規則強化交易所的一線監管職責 符合退市條件的企業該退就退
來源:證券時報 發布時間:2018-03-12 09:53:46

全國政協委員、中國證監會副主席姜洋在參加政協經濟界小組討論時表示,將按照現有規則支持新經濟企業并購重組,退市規則強化了交易所的一線監管職責,對于那些達到退市條件的企業,該退就退。

關于欺詐發行行政處罰標準較低的問題,姜洋表示,證監會是依法行政,不少案件都是頂格處罰,需要從法律層面加大對證券犯罪的刑事處罰力度。資本市場的開戶投資者達到1.3億人,涉及很多家庭,要穩定社會,必須要穩定資本市場。過去幾年間,司法機關、證監會在規范市場秩序方面做了一些工作,僅去年全年,證監會作出行政處罰決定224項,罰沒款74.79億元,對44人實施市場禁入,面對訴訟多發、高發的態勢,證監會配合司法審查,依法開展行政應訴工作,連續三年行政處罰訴訟案件保持實體“零敗訴”。

姜洋指出,2016年,經證監會批準,由公益機構中小投資者服務中心開展證券支持訴訟工作,接受中小投資者委托,免費委派工作人員或者證券公益律師擔任訴訟代理人,支持權益受損的中小投資者依法訴訟維權。

截至目前,中小投資者服務中心已提起5起支持訴訟案件,證監會曾表示,這方面工作拓展空間很大,要下決心進一步完善配套制度,健全工作機制,不斷拓展代理案件類型,為中小投資者尋求法律救濟提供實實在在的幫助和支持。

今年政府工作報告提出,要深化多層次資本市場改革、提高直接融資特別是股權融資比重。姜洋指出,執法過程中存在的問題若不解決,會影響前述改革的推進,建議進一步加強最高人民法院、最高人民檢察院和行政執法機關之間的溝通和聯系,具體可以通過培訓班等方式進行交流、學習、溝通,實現信息對稱。同時,面對股票、債券、期貨、基金、資產證券化、衍生品等領域的新型金融工具層出不窮的情況,需要進一步加大法官、檢察官隊伍對新經濟、新業態的了解,避免在判案中用固定思維去解決問題。希望法院、檢察院系統對資本市場更加重視,也加強對證監會的司法監督,以提高證監會整體執法水平。

對于深滬交易所近日發布的退市規則,姜洋表示,交易所根據證監會的退市安排,對退市規則作出具體修訂,主要是為了加強證券交易所一線監管責任,證券法規定了交易所對企業有暫停上市、終止上市的職責,“今年退市的公司是否會增多,要根據修改的條件來看,符合退市條件的該退就退,要依法辦事。”

標簽: 交易所 一線 職責

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