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塵歸塵，土歸土。九州證券歷時一年熱熱鬧鬧的增資擴股計劃宣告失敗。

1月26日，青海證監局一紙公告顯示，九州證券百億融資計劃被擱淺。傳言300億元~500億元的融資在引入30多家投資者后卻“出師未捷”，九州證券注冊資本金由61.95億元變更為33.7億元，又回到融資之前的水平。

但僅僅數日后，九州證券大股東同創九鼎投資就在全國中小企業股轉系統發布公告稱，國資企業山東高速向九州證券增資7.9億股，并有意進一步增持直至成為其控股股東。

此外，九州證券因內控不足等問題被監管層責令整改，同時還面臨著“離職潮”和去年業績不佳的多種猜測。對于上述問題，《投資者報》記者向九州證券進行求證，但截至發稿，并未收到相關回復。

股東頻變換

近日，青海證監局發布公告稱，核準九州證券變更注冊資本，由61.95億元變更為33.7億元。變更后，九州證券持股股東只有三位，分別是持股比例為85.76%的九鼎投資、10.98%的中石化和3.26%的達孜縣眾合九州投資中心 (有限合伙)。

公開資料顯示，九州證券原名天源證券，成立于2002年，注冊地位于青海省西寧市，是青海省唯一一家總部及注冊地位于青海的券商。2014年10月，九鼎投資以3.6億元對天源證券增資，增資后持有天源證券51%的股權。九鼎投資取得公司控制權后，改名為九州證券，隨后公司又經過了多輪增資。2016年2月，九州證券完成改制，變更為股份有限公司，注冊資本增至30億元，九鼎投資持股比例高達96.34%，至此，九州證券成為國內首家“PE系”券商。

在九鼎集團激進的作風帶動之下，九州證券業迎來了業績的爆發期。年報數據顯示，截至2015年年末，九州證券實現營業收入6億元，同比增長339%;實現凈利潤2億元，同比增長705%。即使在券商整體業績腰斬的2016年，公司營收與凈利潤均保持正增長，其當年營業收入8.6億元，同比增長43%;取得2.2億多元凈利潤，同比增長6%。

九州證券在2016年年報中表示，在業務大幅增長的同時，公司不僅大力開展了投資業務，還積極拓寬融資渠道，利用靈活的融資手段，積極嘗試了債券回購、發行次級債及收益憑證等長短期組合的融資方式，有效改變了以往融資單一的局面，增強了公司的融資能力，提高了公司對流動性風險的應對能力。

作為股權投資的老將，九鼎投資為九州證券打造了額度在300億~500億元的天量融資計劃。

公開資料顯示，最早進入的是中石化集團。2017年1月18日，中石化集團以4.07億元拿下10.98%的股權，九州證券資本金變更為33.7億元。值得注意的是，蘇州高新(5.720,0.07,1.24%)在中石化之后間隔僅一個月認購九州證券，價格卻貴了10多倍，其以每股3.6元的價格出資2億元，占增資擴股后0.48%的股權，以此推算，九州證券的估值此時達到416億元。為此，作為上市公司，蘇州高新還專門發布了一條澄清公告進行解釋。

隨后包括云南省工投控股集團、廣西鐵投資產管理有限公司等有實力的地方國資公司也進入到九州證券的股東名單。有媒體稱，彼時九州證券股東曾多達33家。但由于百億增資計劃中的多數未獲管理層批準，目前，九州證券正在逐步退回增資款。

可能將易主

就在監管層宣判了九州證券增資無效之后的不到一周內，九州證券又迎來新股東。2月1日，九鼎投資公告稱，九州證券與山東高速簽署了增資協議，約定山東高速集團認購九州證券新增股份7.9億股，占本次增資后九州證券總股本的19%。

此外，公告還強調：山東高速集團有意在后續條件具備并經相關監管機構批準后，進一步增持九州證券股份并成為九州證券控股股東。

此前有媒體報道稱，九州證券大規模增資一事之所以不為監管層所支持，是因為監管層希望由國有資本成為其控股股東。從當前事態進展來看，這一看法并非空穴來風。

資料顯示，山東高速集團系國有獨資企業，注冊資本200億元。截至2017年9月30日，公司資產規模接近5000億元。山東高速集團官網信息顯示，目前該集團除了主營業務，涉及的金融業務還包括保險、基金、其他投資業務等。

《投資者報》記者了解到，山東高速在金融業務多有布局，目前持有威海市商業銀行58.55%的股權，持有山東高速光控產業投資基金49%的股權，持有泰山財產保險39.41%的股權，持有山東高速資本管理100%股權，持有山東高速投資控股100%股權。入股九州證券后，山東高速向金融全牌照會更近一步。

事態進行到此，外界對于九鼎投資究竟是讓出九州證券的控股權還是完全退出十分關心，但結局如何目前還不得而知。

內控待加強

值得注意的是，九州證券曾因內控管理不足引起過監管層注意。去年年底，青海銀監局公告稱，因分公司負責人違規在外兼職，九州證券被青海銀監局責令增加內部合規檢查次數措施。

公告數據顯示，九州證券上海分公司負責人劉宏友為上海裕镕投資管理有限公司股東(出資比例52.5%)，并存在兼職擔任上海裕镕投資管理有限公司的法定代表人、董事長和總經理的情況。九州證券在入職審查、入職后的持續管理中均未發現劉宏友兼職以及從事其他經營性活動的行為，公司內部管理存在缺陷，合規管理不到位。

對此，監管層要求九州證券應自去年12月起6個月內，每3個月開展一次內部合規檢查，檢查公司董監高和分支機構負責人兼職或從事其他經營性活動的情況，并在每次檢查后10個工作日內，報送合規檢查報告。

此外，有媒體稱，隨著股權更迭，九州證券人員變動明顯，出現“離職潮”，不過九州證券方面并未對此進行回應。

華南一位不愿具名的券商從業人士向《投資者報》記者表示，目前股權更迭還在進行中，其對九州證券的影響還難以判斷。業內暫時也未見到九州證券的“離職潮”現象，“即使有前兆，工作變動也應該是年底拿完年終獎，來年再考慮離職，這在行業里是普遍現象。”

《投資者報》記者 閆軍

責任編輯：李堅 SF163