針對有關證監(jiān)會近日叫停合格境內機構投資者(QDII)基金申報及發(fā)行工作的傳聞,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示,該消息與事實不符,證監(jiān)會未要求暫緩申報及發(fā)行新的QDII產品,目前QDII產品仍按照相關法規(guī)正常注冊及發(fā)行。
此前有報道稱,監(jiān)管層近期對多家擁有QDII資格的基金公司進行指導,讓其暫緩發(fā)行新的QDII產品,以管理資金流動。
同時,鄧舸還介紹了近幾年來證監(jiān)會在處罰信息披露違法案件方面的情況。他指出,證監(jiān)會對各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢,依法從嚴從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴重破壞市場秩序,侵害投資者利益,證監(jiān)會一直以來將其作為打擊處罰重點,加大處罰力度,讓違法失信者付出沉重代價。
據(jù)統(tǒng)計,2015年,證監(jiān)會依法對13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定,對華銳風電等10家上市公司進行了行政處罰,罰沒款共計917.8萬元。其中對7家上市公司采取從重處罰。依據(jù)《證券法》相關規(guī)定,證監(jiān)會可依法對信息披露違法主體處以30萬元至60萬元罰款,40萬元以上罰款系從重處罰。證監(jiān)會對4家上市公司處以60萬元頂格處罰;依法對16名責任人員采取市場禁入措施,其中3人被采取終身市場禁入措施;對37宗大股東超比例減持未及時披露、限制交易期內減持,即短線交易案件作出行政處罰決定,罰沒款共計2.6億元。除此之外,還有5宗案件正在履行事先告知程序。
2014年,證監(jiān)會對25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定,對紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進行了行政處罰,對12家上市公司給予從重處罰,其中對5家上市公司處以60萬元頂格處罰,并對5名責任人員采取終身市場禁入措施。2013年,證監(jiān)會對28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定,對綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進行了行政處罰,對5家上市公司給予從重處罰,其中對2家上市公司處以60萬元頂格處罰,并對28名責任人員采取終身市場禁入措施。
鄧舸介紹,近三年來,證監(jiān)會給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類案件總數(shù)的比例約為50%。此外,證監(jiān)會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件,同時鼓勵投資者通過民事途徑向相應違法主體主張民事賠償。今后,證監(jiān)會將繼續(xù)對信息披露違法行為零容忍,保持高壓態(tài)勢,督促上市公司和各中介機構歸位盡責,加大對違法行為的打擊力度,維護投資者特別是中小投資者的合法權益。(記者程丹)
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