專欄作家徐瑾撰文指出,從諾斯的論述不難看出,中國(guó)人民一直孜孜追求的現(xiàn)代化絕非僅僅是經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張,而是社會(huì)秩序與組織原則上的現(xiàn)代化,這一歷程艱苦卓絕,卻并非盲目,諾斯的分析不僅指明了未來的狀態(tài),也指明了路徑中的許多關(guān)鍵要素。中國(guó)30年改革走到今天,取得了偉大成績(jī),未來路徑則尤其需要參考諾斯的分析。這篇文章具有一定參考意義。
知道諾斯去世消息的時(shí)候,我正在山中休假,迷迷糊糊之間,心頭默默一驚。時(shí)間不會(huì)因誰的偉大而停滯,但思想確實(shí)可以超越眼下。諾斯或許到了人人引用而不必去讀的經(jīng)典之列,但是他對(duì)制度和經(jīng)濟(jì)史的思考令我永遠(yuǎn)受益,歷史始終能給人智慧和反思。
道格拉斯•諾斯(Douglass North),1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主,享年95歲。諾斯出生于1920年,獲得諾獎(jiǎng)時(shí)已經(jīng)年過七旬,可以說名滿天下,但縱然他位列經(jīng)濟(jì)學(xué)神殿,卻一直保持學(xué)習(xí)心理學(xué)等各類新知,直到九十余歲還繼續(xù)著述。
每當(dāng)有經(jīng)濟(jì)學(xué)大家逝世,總有人談及這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于中國(guó)的啟發(fā)、建言以及期待等等,其實(shí)多數(shù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不真的了解中國(guó),無論歷史還是現(xiàn)狀。就諾斯而言,他對(duì)于中國(guó)也未必了解,但是他的研究卻是真真切切能指引中國(guó)未來的轉(zhuǎn)型。中國(guó)轉(zhuǎn)型并不是單一方面的轉(zhuǎn)型,而是數(shù)百年歷史轉(zhuǎn)型的延續(xù),結(jié)合了社會(huì)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、政治轉(zhuǎn)型等多重轉(zhuǎn)型,諾斯的思考之所以能夠借鑒,就在于他一方面延續(xù)了主流框架中的清晰與準(zhǔn)確,另一方面他對(duì)于歷史的復(fù)雜性多樣性也有充分認(rèn)識(shí)。
諾斯成名作之一在于解析西方的興起。近代之前英國(guó)其實(shí)落后于荷蘭與西班牙、法國(guó)等先行者,英國(guó)為何在西方近代化過程中卻最終勝出?諾斯指出,其原因在于英國(guó)開辟了中間領(lǐng)域。所謂中間領(lǐng)域,對(duì)于英國(guó)而言就是開拓新市場(chǎng),學(xué)習(xí)新制度,使得原本在16世紀(jì)完全看不出冠軍樣的英國(guó)在18世紀(jì)領(lǐng)跑,成為一個(gè)“最有效率、發(fā)展最快”的國(guó)家。歷史上的歐洲分割有點(diǎn)類似中國(guó)的戰(zhàn)國(guó)時(shí)代,縱然地緣因素使得各類沖突綿延不斷,但也造就了不同的制度之競(jìng)爭(zhēng)以及國(guó)家演化,誰占優(yōu),引來效仿,誰落后,難免淘汰,造就了經(jīng)濟(jì)和思想的繁榮。我在新書《印鈔者》中旨在探討中央銀行和金融危機(jī)的歷史演進(jìn)與發(fā)展邏輯,其中談到英國(guó)金融業(yè)從草創(chuàng)到成熟之歷程,敘述框架也由諾斯思路出發(fā),談了英國(guó)在金融方面尤其英格蘭銀行的進(jìn)化中制度演進(jìn)的邏輯與過程。這一段歷史表明,金融業(yè)影響滲透入政治,反過來說,金融業(yè)的發(fā)軔更離不開政治制度的變革。這一邏輯從英國(guó)延續(xù)到美國(guó)再到今天的中國(guó),其實(shí)都脫離不開諾斯的框架。
諾斯之所以應(yīng)受珍視,首先在于他的思想性。思想和學(xué)術(shù)嚴(yán)格來說并不是一回事,有學(xué)術(shù)的思想和有思想的學(xué)術(shù)都很難得,諾斯的出眾之處正在于他將兩者的結(jié)合。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家說經(jīng)濟(jì)學(xué)不思,坦白說,經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到今天,可謂社會(huì)科學(xué)中的明珠,框架基本固化完備,規(guī)范也臻完善嚴(yán)密,但也陷入自身發(fā)展的路徑依賴,這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)大牛頻頻出現(xiàn)、但思想大師很稀缺的年代。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常近期也發(fā)表了悼念文章,除了大篇幅談及諾斯與自己的交往,他對(duì)于諾斯的寥寥評(píng)價(jià)算得上一語中的,他認(rèn)為諾斯對(duì)歷史的研究不夠深入,對(duì)中國(guó)的史實(shí)不關(guān)心,而諾斯的長(zhǎng)處是他重視思想,懂得判斷一個(gè)思想的重要性,喜歡鼓勵(lì)與維護(hù)一個(gè)思想的發(fā)展。
與諾斯有交往的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,不少也已經(jīng)撰文悼念。吾生也晚,未能親聆教授,對(duì)諾斯的認(rèn)知僅僅來自他的著述,但是我一直覺得重讀一個(gè)人的著作是對(duì)他最好的紀(jì)念方式。諾斯的貢獻(xiàn)后人主要總結(jié)為三塊,產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論,談的人已經(jīng)很多,我在此不再多說。我更想談?wù)勚Z斯晚年的貢獻(xiàn),尤其他對(duì)于國(guó)家秩序以及暴力的研究,但這一研究目前得到的重視仍顯不夠。
我曾幾次引述,諾斯晚年將人類社會(huì)分為原始社會(huì)秩序、限制進(jìn)入社會(huì)秩序、開放進(jìn)入社會(huì)秩序三種形態(tài),社會(huì)按照三種秩序之一被組織起來,而社會(huì)成員分別擁有不等的權(quán)利來“進(jìn)入”到這種秩序中。原始社會(huì)秩序的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則以暴力為主,雖然令得種族生存,卻使得協(xié)作困難,這一模式伴隨著人類的發(fā)展逐漸遭遇淘汰,限制進(jìn)入社會(huì)秩序應(yīng)運(yùn)而生。這是大部分國(guó)家的社會(huì)形態(tài),暴力被政府壟斷,從而得到有效控制,社會(huì)成員的權(quán)利也得到一定的保護(hù),從而帶來更多分工以及社會(huì)穩(wěn)定;然而,雖然精英也有動(dòng)力拓展社會(huì)合作從而獲得更多租金,但是非精英個(gè)體的權(quán)利可能遭遇侵犯,其社會(huì)秩序也意味著高價(jià)值的資源的優(yōu)先使用權(quán)被賦予精英階層,甚至“法治”也成為一種特權(quán)僅為精英享有。在這種社會(huì)中,非精英個(gè)體往往不相信對(duì)他們權(quán)利的承諾,使得社會(huì)自動(dòng)滋生不穩(wěn)定性。
如何從前現(xiàn)代的有限進(jìn)入秩序跨進(jìn)開放進(jìn)入社會(huì)秩序?對(duì)于面臨此挑戰(zhàn)的國(guó)家而言,這是一個(gè)及其艱巨的任務(wù),其間跨越難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中等收入陷阱等流行話語。借助諾斯的分析可知,中國(guó)還走在由限制進(jìn)入社會(huì)到開放進(jìn)入社會(huì)的艱難轉(zhuǎn)折之中,這一過程往往需要兩步:首先,占據(jù)統(tǒng)治權(quán)的支配聯(lián)盟內(nèi)部關(guān)系從人際化關(guān)系轉(zhuǎn)化為非人際化關(guān)系,這需要施予精英人士?jī)?nèi)部的法治,也需要不依賴于個(gè)人的永久組織架構(gòu)等要素。第二步,真正意義上的轉(zhuǎn)型,權(quán)利得到保護(hù)的個(gè)人不斷擴(kuò)展其政治與經(jīng)濟(jì)組織,其間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系使得這種權(quán)利擴(kuò)展到更廣泛的人群中。
從諾斯的論述不難看出,中國(guó)人民一直孜孜追求的現(xiàn)代化絕非僅僅是經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張,而是社會(huì)秩序與組織原則上的現(xiàn)代化,這一歷程艱苦卓絕,卻并非盲目,諾斯的分析不僅指明了未來的狀態(tài),也指明了路徑中的許多關(guān)鍵要素。中國(guó)30年改革走到今天,取得了偉大成績(jī),未來路徑則尤其需要參考諾斯的分析。
諾斯22歲那年,獲得伯克利加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位,據(jù)說他的平均成績(jī)只是C,但是他卻完成了政治學(xué)、哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的三學(xué)位。聯(lián)系諾斯的一生,這其實(shí)是一個(gè)有趣的人生隱喻,也許諾斯的長(zhǎng)處并不在于單項(xiàng)的出眾表現(xiàn),而在于整合統(tǒng)一多學(xué)科背景,得以創(chuàng)造自己的框架。這也使得無論是歷史學(xué)家弗格森還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿西莫格魯之流,都可以在他的基礎(chǔ)之上做出更多衍生。可惜的是,如是橫貫社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的通才越來越少,這也與學(xué)科分工與學(xué)術(shù)體制密切相關(guān)——諾斯早就告訴我們,制度就是游戲規(guī)則,如今游戲規(guī)則改了,也意味著游戲的結(jié)果也必然改變。(文章來源:FT中文網(wǎng))