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題記：驚聞著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯教授（Douglass North）去世，不勝悲悼。1995年，諾斯教授曾到訪中國，在北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心成立大會(huì)上發(fā)表演講。我作為與會(huì)嘉賓，曾做過一個(gè)評論。現(xiàn)在檢視當(dāng)年的評論，對中國仍然不乏現(xiàn)實(shí)意義。

1992年中國明確提出改革目標(biāo)是建立“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，從1994年開始實(shí)施新的改革戰(zhàn)略，從整體上推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)。我在評論時(shí)提醒人們注意，諾斯教授的制度演進(jìn)理論對中國的意義。20年過去，中國初步建立起來的新經(jīng)濟(jì)體制既有市場經(jīng)濟(jì)因素、又有大量舊體制殘余，是一種過渡性的經(jīng)濟(jì)體制，距離最初的設(shè)計(jì)還有不小的差別。

艱難的改革歷程印證了諾斯教授路徑依賴的洞見，它警示我們在改革進(jìn)程中戒慎戒懼，選擇正確的改革路徑。因?yàn)楸Ａ裘罱?jīng)濟(jì)政府配置資源和粗放經(jīng)濟(jì)增長模式的遺產(chǎn)雖然為短期增長帶來好處，也很容易形成對過渡性經(jīng)濟(jì)體制的“路徑依賴”，為下一步改革和發(fā)展積累困難。諾斯教授曾警告說，一旦路徑被鎖定，像除非經(jīng)過大的社會(huì)震蕩，就很難退出了。怎樣以更大的政治勇氣和智慧全面深化改革，避免這種結(jié)局，是我們不能不正視和思考的。

以下是1995年我評論諾斯教授學(xué)術(shù)思想的文章，后刊發(fā)于《改革》雜志1995年第3期，題為《路徑依賴與中國改革》：

諾斯教授的講演用簡明扼要的語言對制度演進(jìn)理論，特別是他在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》一書中發(fā)展了的制度演講理論，作出了清晰的說明。顯然，這一理論對于正在進(jìn)行重大制度變革的中國具有極為重要的意義。在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)改革的關(guān)鍵時(shí)刻，我特別感興趣的是他關(guān)于制度變遷具有路徑依賴（path dependence）性質(zhì)的論述。正如他所說，路徑依賴是對長期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。

如同我們所知道的，關(guān)于技術(shù)演變過程的自我增強(qiáng)和路徑依賴性質(zhì)的開創(chuàng)性研究，最先是由W. Brian Arthur作出的，他指出，新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)。由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù)通常可以憑借先占的優(yōu)勢地位，利用規(guī)模巨大促成的單位成本降低，普通流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)提高、許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)、在市場上越是流行就促使人們產(chǎn)生相信它會(huì)進(jìn)一步流行預(yù)期等等，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，從而在競爭中勝過自己的對手。

相反，一種具有較之其他技術(shù)更優(yōu)良的品質(zhì)的技術(shù)卻可能由于晚人一步，沒有能獲得足夠的追隨者而陷于惡性循環(huán)，甚至“鎖定”在某種被動(dòng)狀態(tài)之下，難以自拔。總之，細(xì)小的事件和偶然的情況常常會(huì)把技術(shù)發(fā)展引入特定的路徑，而不同的路徑最終會(huì)導(dǎo)致完全不同的結(jié)果。

諾斯把前人關(guān)于技術(shù)演變過程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面來。他指出，在制度變遷中，同樣存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在往后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。

所以，“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑；弄得不好，它們還會(huì)被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難。正如諾斯所說，既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往要借助于外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》中，諾斯運(yùn)用這一套分析框架，令人信服地回答了英國和西班牙、英屬北美和西屬拉丁美洲的歷史殊途是怎樣形成的問題。

英國和西班牙都在17世紀(jì)遇到了財(cái)政危機(jī)，都力圖采取與選民對話的方式來克服困難，但是到頭來卻得到極不相同的結(jié)果：一個(gè)確立了議會(huì)的權(quán)威和民法體系，并在此基礎(chǔ)上迅速走上了繁榮昌盛的道路。另一個(gè)則一直保持著集中的王權(quán)，只把議會(huì)當(dāng)作可有可無的擺設(shè)。在后一制度下，人們雖然面對人所共知的種種弊端，改革只在細(xì)枝末節(jié)上實(shí)現(xiàn)，例如，貴族廢棄了帶襞褶的衣領(lǐng)。在現(xiàn)有制度范圍內(nèi)實(shí)行的克制財(cái)政危機(jī)措施是實(shí)行價(jià)格管制，增加稅收和一再把商人的資產(chǎn)沒收入官。這些做法導(dǎo)致了西班牙將近三個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)停滯并使它由一個(gè)西方世界的頭等強(qiáng)國降為二流國家。

無獨(dú)有偶，英國在北美的殖民地和西班牙在拉丁美洲的殖民地幾乎同時(shí)在18世紀(jì)末期取得了獨(dú)立，19世紀(jì)許多拉美國家還制定了類似于美國的憲法，但是，結(jié)果卻是天差地別。

為什么會(huì)有這樣的差別？諾斯的回答是：英國和西班牙17至19世紀(jì)發(fā)展過程的差異，主要源于它們所由以出發(fā)的初始制度條件極不相同。從13世紀(jì)開始，英國的民間社會(huì)和清晰的產(chǎn)權(quán)制度就逐漸形成，而西班牙在長達(dá)幾百年的時(shí)期中，有效的土地產(chǎn)權(quán)制度始終沒有能建立起來，征稅權(quán)牢牢地掌握在王室手中，國家轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)成為主要的財(cái)政收入來源。主要由于有極不相同的原有制度背景，17世紀(jì)的英國和西班牙雖然面對著相同的經(jīng)濟(jì)問題，其制度演變的方向卻大相勁庭，便是一件完全可以理解的事情了。至于19世紀(jì)在兩國的美洲殖民地發(fā)生的故事，顯然又導(dǎo)源于宗主國的當(dāng)時(shí)既存的制度和文化的影響。

我國正在經(jīng)歷一個(gè)偉大的改革時(shí)代。改革，或者說從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個(gè)重大的制度變化過程。這種過程具有路徑依賴的特征是不言而喻的。這就是說，第一，初始的體制選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性，因?yàn)檠刂械捏w制變化路徑和既定方向往前走，總比另辟蹊徑要來得方便一些。第二，一種體制形成以后，會(huì)形成某種在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團(tuán)。他們力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步的改革，他們也會(huì)力求使變革有利于鞏固和擴(kuò)大他們的既得利益。

于是，初始的改革傾向?yàn)楹罄m(xù)的改革劃定范圍。就像在電腦資料庫中存取文件時(shí)，訪查范圍是由初始的路徑選擇決定的。如果路徑已經(jīng)選定了A驅(qū)動(dòng)器，就只能沿著A盤——A盤中的某一子目錄——存于該子目錄中的文件的路徑訪查文件。如果要想訪查在C盤上某一子目錄中的文件，必須首先退出A驅(qū)動(dòng)器，進(jìn)入C驅(qū)動(dòng)器，然后選取該文件所屬子目錄，最后才能找到該文件。

這樣看來，改革能否成功，能不能實(shí)現(xiàn)建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，把有效率的經(jīng)濟(jì)體制建立起來，就不僅取決于改革者的主觀愿望和最終目標(biāo)，而且依賴于一開始時(shí)選擇的路徑。哪怕目標(biāo)是清楚的，具體措施的大方向也是正確的，可是只要在初始的路徑選擇上有一些細(xì)微的差錯(cuò)，在往后的發(fā)展中，它會(huì)按本身的邏輯，偏離原來的目標(biāo)，演進(jìn)到遠(yuǎn)離原來設(shè)計(jì)的另一種體制去。這是俗話所說的“差之毫厘，遠(yuǎn)之千里”。

在我們的改革工作里，常常會(huì)出現(xiàn)這樣的情況。例如價(jià)格改革的重要目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)競爭性部門價(jià)格的自由化，但是考慮到其他方面（主要是部分國有企業(yè)）條件尚不具備和保護(hù)它們的既得利益，采取了雙軌并存、逐步過渡的方法。采取這種辦法，一方面固然使人們易于接受部分放開價(jià)格的措施，另一方面卻由于部分人可以從商品和要素的雙軌價(jià)格中得到巨額租金而形成某種力圖保持甚至擴(kuò)大這種尋租環(huán)境的壓力集團(tuán)，形成價(jià)格制度徹底改革的阻力。

拿企業(yè)改革來說，從改革一開始就設(shè)想把國有企業(yè)改造成為獨(dú)立的商品經(jīng)營者。這個(gè)目標(biāo)大體上是不錯(cuò)的。但是在70年代末期改革時(shí)，為了有利于推行，采取了在原有企業(yè)制度不作根本改變的條件下“放權(quán)讓利”的辦法。這種做法在當(dāng)時(shí)的確得到了人們的歡迎，但是一旦選取了這一路徑，放權(quán)讓利便以要求進(jìn)一步放權(quán)讓利的形式自我強(qiáng)化。其結(jié)果是形成了目前這種一方面企業(yè)受到各類上級機(jī)關(guān)的多方面干預(yù)，缺乏應(yīng)有的自主權(quán)，另一方面在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)上對“內(nèi)部人控制”失去控制的局面。其他方面的改革也有類似的情況。

所以由此可以得出的結(jié)論是，在整個(gè)改革的歷程中，我們都切不可以麻痹大意，千萬不要以為既然建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是明確的，大方向是正確的，只要不斷地“變”下去，或遲或早總會(huì)實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)。事實(shí)上，如果某一個(gè)措施有某種偏差，它會(huì)對后續(xù)改革帶來困難，甚至?xí)垢母镒呷胨篮蛘叩玫侥限@北轍的結(jié)果。

因此，我們必須做到以下兩點(diǎn)：第一，我們在作出任何一項(xiàng)改革決策時(shí)，都要慎之又慎，不僅要考慮將要采取的措施的直接后果，還要研究它的長遠(yuǎn)影響。不要因?yàn)槿〉媚承┒唐谛Ч斐蓪ο乱徊礁母锏恼系K。例如，過去常常使用的給試點(diǎn)單位“吃偏飯”“給特殊政策”的做法，就常常在取得短期效果的同時(shí)，陷于長期的被動(dòng)。

第二，要隨時(shí)密切觀察，看改革是否選取了不正確的路徑，或者現(xiàn)時(shí)的體制已在多大程度上偏離了目標(biāo)。如果發(fā)現(xiàn)了路徑偏離，要盡快采取措施加以糾正，把它拉回到正確軌道上來，以免出現(xiàn)積重難返的情形。例如，由于商品價(jià)格和要素價(jià)格雙軌并存而形成的“權(quán)力攬買賣”的尋租環(huán)境，就屬于這種制度偏離之列。應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以消除。

中國經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)過十幾年以“體制外”為重點(diǎn)的非國有部門改革，現(xiàn)在已經(jīng)推進(jìn)到了經(jīng)濟(jì)原有體制的核心部分。改革的任務(wù)十分艱巨。而前期不規(guī)范、不徹底的改革，又使現(xiàn)有體制存在許多不利于進(jìn)一步改革的缺陷。可以認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的臨界點(diǎn)面對著根本性的結(jié)構(gòu)改造。需要政府領(lǐng)導(dǎo)的膽略（在這里，膽略又是以見識為基礎(chǔ)的），不失時(shí)機(jī)地把現(xiàn)有體制中偏離市場經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的部分扭轉(zhuǎn)過來，把改革滯后的部門的改革迅速抓上去，早日實(shí)現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)的初步轉(zhuǎn)軌。