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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月30(記者葉淺 樊鵬)近日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對王行健、張恒采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月措施的決定》。

相關(guān)內(nèi)容顯示，由海通證券保薦人王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理上述2位保薦人出具的與行政許可有關(guān)的文件。

而在不久前，1月27日，全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站顯示，由于未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,海通證券及3名相關(guān)責(zé)任人收到紀(jì)律處分。

與此同時，在全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果中，海通證券合規(guī)質(zhì)量扣分合高計(jì)達(dá)18.33分，列全部券商之首。

2021年以來，合規(guī)事件成為海通證券的“重災(zāi)區(qū)”，2021年海通證券曾因合規(guī)問題收到證監(jiān)會7次處罰，其中因?yàn)樵趭W瑞德項(xiàng)目中未充分履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，存在未能勤勉盡責(zé)情形，海通證券于2021年9月8日被證監(jiān)會立案調(diào)查。

表： 海通證券2021年收到監(jiān)管處罰情況

數(shù)據(jù)來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

而在合規(guī)事件頻發(fā)的同時，海通證券管理層變化也較大，原總經(jīng)理瞿秋平、合規(guī)總監(jiān)王建業(yè)分別因?yàn)楣ぷ髯儎雍湍挲g原因先后離職。

2021年10月28日，原上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長、上海市金融工作局副局長李軍出任海通證券總經(jīng)理一職。

2022年3月3日，來自中國證監(jiān)會的李海超擔(dān)任海通證券副總經(jīng)理及合規(guī)總監(jiān)。

在2021年年報(bào)致辭中，新任總經(jīng)理李軍表示“面對公司的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事件，我們?nèi)鏅z視內(nèi)控缺陷，嚴(yán)肅問責(zé)警示力度，展現(xiàn)合規(guī)底線威力。”