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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月10日(記者葉淺 樊鵬)3月8日，中山證券母公司錦龍股份發(fā)布2021年年報(bào)，內(nèi)容顯示中山證券2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.5億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為-4920.88萬元。

在錦龍股份2021年報(bào)中，對(duì)中山證券利潤(rùn)虧損的原因解釋是由于2020年8月收到監(jiān)管部門的行政監(jiān)處罰，新增資本消耗型業(yè)務(wù)被暫停，導(dǎo)致營(yíng)業(yè)收入下降幅度較大。此外，中山證券部分持倉(cāng)債券估值下跌，公允價(jià)值變動(dòng)出現(xiàn)損失。

上述監(jiān)管部門處罰是指在2020年8月20日，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局出具的對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)及責(zé)令限制董事、高級(jí)管理人員權(quán)利措施的監(jiān)管函，當(dāng)時(shí)深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下四大問題：

一、1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)。

二、未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程。

三、印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

四、未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

就上述問題，深圳證監(jiān)局作出了如下處罰：

一、自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(含股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù))，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。

二、責(zé)令限制董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回中山證券。

而就在中山證券收到處罰的前一天，2020年8月19日，母公司錦龍股份因涉嫌違規(guī)對(duì)中山證券行使股東權(quán)利而收到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知。

與此同時(shí)，2020年8月21日，中山證券管理層大變動(dòng)，吳小靜、康福華分別出任董事長(zhǎng)和總裁，接替被處罰的林炳城、胡映璐，隨后不久，董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總裁悉數(shù)進(jìn)行了更換。

表一： 中山證券目前管理層任職情況

數(shù)據(jù)來源：證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

2021年4月30日，錦龍股份收到證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知，內(nèi)容顯示錦龍股份在未與中山證券代建關(guān)系情況下，通過工作流程簽批等方式干預(yù)中山證券自有辦公樓的投資建設(shè)工作。同時(shí)，錦龍股份被深圳證監(jiān)局出具了警示函監(jiān)管措施。

公開資料顯示，錦龍股份持有中山證券70.9%的股權(quán)，為控股股東。中山證券在管理層調(diào)整后，能否有效解決治理與內(nèi)部管理問題，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)扭虧,中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。