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中國網財經2月24(記者葉淺 樊鵬)1月27日，全國股轉公司網站顯示，由于未按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》及相關業務規則的規定,海通證券及3名相關責任人收到紀律處分。

上述紀律處分內容顯示，對海通證券進行通報批評，并對3名責任人進行公開譴責，其中1名人員出具的業務文件3年內不被受理。

圖一： 全國股轉公司關于對海通證券及相關責任主體的紀律處分

數據來源：全國股轉公司網站

與此同時，1月28日,全國股轉公司發布的2021年度證券公司執業質量評價結果顯示，海通證券合規質量扣分合計18.33分，列券商之首。

2022年開年即收到股轉公司上述處罰，記者注意到，2021年內海通證券因為合規問題被證監會7次處罰，其中因為在奧瑞德項目中未充分履行持續督導義務，存在未能勤勉盡責情形，海通證券于2021年9月8日被證監會立案調查。

表一： 海通證券2021年收到監管處罰情況

數據來源：中國證監會網站

在被立案調查后，海通證券的IPO保薦項目也受到了影響，其中由海通證券保薦的北京通美晶體技術股份有限公司、青島朗夫科技股份有限公司項目曾因中介機構被立案而中止，不過在重慶證監局的處罰下達后，海通證券案件已經為審理終結狀態，上述2項目最新審核狀態已為已問詢。

除股轉公司2021年券業質量評價中合規質量扣分最高外，證監會2021年券商分級結果也顯示公司評級下降兩級至BBB級，或暴露了海通證券合規工作存較大問題。

在合規事件頻發的同時，海通證券管理層也在調整。2021年9月2日，海通證券公告內容顯示，原總經理瞿秋平因為工作變動原因辭去公司董事、董事會合規與風險管理委員會主任委員和總經理的職務。

2021年10月28日，原上海市地方金融監督管理局副局長、上海市金融工作局副局長李軍出任海通證券總經理一職。

海通證券合規工作后續能否實現改觀，中國網財經將持續觀注。