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安信證券股份有限公司(簡稱“安信證券”)因投行項目未按規定履行持續督導義務被浙江證監局責令改正，7名相關責任人也遭監管警示。

1月19日，浙江證監局官網披露了關于對安信證券采取責令改正措施的決定。

經查，浙江監管局發現安信證券在開展浙江亞太藥業股份有限公司(簡稱“亞太藥業”)2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。

7名相關責任人也遭監管警示：同日，浙江證監局分別發布了對安信證券的秦沖、陳永東、李澤業、王時中采取出具警示函措施的決定，對魏嵐采取監管談話措施的決定，以及對葉清文、戴銘川采取認定為不適當人員措施的決定。

對此，安信證券回應稱，公司將引以為戒，按要求認真落實整改，今后將進一步強化合規意識、責任意識，不斷完善公司內部控制機制，更主動、更盡責地扮演好資本市場“看門人”的角色，與監管部門、交易所同向發力，持續提高內部治理水平。

安信證券及5名相關責任人收罰單，2名保代遭重罰

浙江證監局要求，安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規范，切實提升投行業務質量；嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向浙江證監局提交書面報告。

同時，秦沖作為安信證券時任分管投行業務的副總經理，陳永東作為項目內核負責人，李澤業作為安信證券時任投行業務部門負責人，王時中作為項目質控部門負責人，對上述違規行為負有責任，被浙江證監局采取出具警示函的監督管理措施；魏嵐作為亞太藥業2015年重大資產購買項目的財務顧問主辦人，被浙江監管局采取監管談話的行政監管措施。

值得注意的是，大多責任人被采取出具警示函的措施，已經離職的責任人也難逃追責。

另外，葉清文作為亞太藥業2019年公開發行可轉債項目的保薦代表人，戴銘川作為亞太藥業2015年重大資產購買項目的財務顧問主辦人、2019年公開發行可轉債項目的保薦代表人，被浙江證監局認定為不適當人選，在監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或實際履行上述職務。

浙江監管局還要求，安信證券應當在收到本決定書之日起30個工作日內，作出免除戴銘川相關職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向浙江監管局書面報告。

監管敲響投行業務合規警鐘

近來，監管關于投行業務的問責力度不斷加大。

此前在2021年12月29日，證監會集中披露了投行業務處罰信息9條，包括3條監管談話、6條警示函。在9條行政監管措施處罰中，處罰涉及萬聯證券、國金證券、中金公司3家券商，16位保薦人被采取行政監管措施或出具警示函。

為督促證券公司在從事保薦承銷、財務顧問等投資銀行業務時歸位盡責，充分發揮中介機構特別是證券公司的資本市場“看門人”作用，促進資本市場健康穩定發展，2021年7月9日證監會發布了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》(簡稱“《指導意見》”)，對相關工作做出全面部署和安排。

根據《指導意見》，證監會將圍繞五點主要內容督促證券公司從事投行業務歸位盡責：一是建立健全工作機制，提升監管合力；二是完善制度規則，提升監管和執業的規范化水平；三是全面強化立體追責，凈化市場生態；四是做實“三道防線”，強化機構內部控制；五是完善激勵約束機制，促進證券公司主動歸位盡責。