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中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)招商證券資產(chǎn)管理有限公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問(wèn)題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令招商證券資產(chǎn)管理有限公司改正。招商證券資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

招商證券官網(wǎng)顯示，招商證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“招商資管”)是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn) (《關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2015〕123號(hào)))，于2015年4月成立，是招商證券股份有限公司全資子公司，注冊(cè)資本10億元，注冊(cè)地址為深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室，業(yè)務(wù)范圍為證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。招商資管作為招商證券股份有限公司100%控股的資管子公司，前身是招商證券資產(chǎn)管理總部，國(guó)內(nèi)最早獲得受托資產(chǎn)管理、創(chuàng)新試點(diǎn)、QDII資格的券商資產(chǎn)管理之一，業(yè)務(wù)實(shí)力長(zhǎng)期居于行業(yè)第一梯隊(duì)。招商證券資產(chǎn)管理有限公司為招商證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“招商證券”，600999.SH)全資子公司。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資對(duì)象、交易對(duì)手開(kāi)展必要的盡職調(diào)查，實(shí)施嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理和交易額度管理，評(píng)估并持續(xù)關(guān)注證券發(fā)行人、融資主體和交易對(duì)手的資信狀況，以及擔(dān)保物狀況、增信措施和其他保障措施的有效性。出現(xiàn)可能影響投資者權(quán)益的事項(xiàng)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取申請(qǐng)追加擔(dān)保、依法申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)招商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

招商證券資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問(wèn)題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2021年11月24日