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基金第三方銷售機(jī)構(gòu) “檢查風(fēng)云”:最忙的是法務(wù) 嚴(yán)格源頭審批
來源:上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)(上海) 發(fā)布時(shí)間:2016-09-28 10:33:03

市場(chǎng)環(huán)境明顯改觀

隨著監(jiān)管措施的力度加大,第三方銷售機(jī)構(gòu)的心態(tài)也開始變化。

規(guī)范的機(jī)構(gòu)依然保持比較謹(jǐn)慎的擴(kuò)張節(jié)奏,同時(shí)期待未來更加健康的發(fā)展環(huán)境。而一度“大干快上”、“彎道超車”的銷售機(jī)構(gòu)們則開始自省、自查和整改,盲目擴(kuò)張業(yè)務(wù)的心態(tài)大為收斂。

“我們8月份已經(jīng)將廣告從網(wǎng)站上撤下,微信、微博也一律清理營(yíng)銷內(nèi)容。”深圳某家基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)部人士告訴記者。

“經(jīng)歷了一些檢查,一些大膽的銷售動(dòng)作明顯收斂了。”一家第三方銷售機(jī)構(gòu)的高管表示:“以前這個(gè)行業(yè)有不少激進(jìn)的銷售手段,包括基金銷售分包等行為,現(xiàn)在明顯少了,感覺市場(chǎng)環(huán)境開始有所改觀。”

某家大型獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人坦言:“過去,在部分第三方機(jī)構(gòu)的銷售中確實(shí)存在問題,比如在公募基金銷售中違規(guī)夸大歷史業(yè)績(jī)、不恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行收益率對(duì)比;在私募銷售中違規(guī)進(jìn)行公開宣傳、虛假宣傳、向非合格投資者募集資金、非法售賣 飛單 ,這些行業(yè)亂象由來已久,需要加以整頓。”

無論是對(duì)上游持牌機(jī)構(gòu)的檢查規(guī)范,還是對(duì)下游申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的審慎批復(fù),折射出的是管理層對(duì)于第三方基金銷售市場(chǎng)的日益重視。從更大的背景看,對(duì)基金銷售第三方的持續(xù)規(guī)范檢查,與有關(guān)方面近期一系列加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法、維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的措施相互呼應(yīng);與有關(guān)方面要求把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置的要求不謀而合,這或許表明此項(xiàng)工作有望在未來一個(gè)階段保持強(qiáng)勢(shì)的運(yùn)行節(jié)奏。

標(biāo)簽: 銷售機(jī)構(gòu)

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