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全行業的行動

需要指出的是，這并非監管層首次出手基金第三方。賈峰告訴記者，近幾個月，監管層對于基金銷售行業的規范舉措不斷出臺，出手頻率在持續提升。

“我們不算麻煩的，新公司畢竟要改的東西不多，那些做了很長時間的第三方，要對照整改的地方更多。”賈峰說。

據悉，數月之前，圈內一家較有名氣的獨立基金銷售機構曾受到轄區證監局的現場檢查。檢查內容涉及股東及高管信息變更登記、后臺交易數據、銷售人員資格核準檔案等備案文件，甚至連推介材料文本及投資者風險測評記錄等信息也沒有逃過監管人員的“法眼”。

結果，一系列問題被逐條挖出：部分推介資料用詞不嚴謹，不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(簡稱《辦法》)第四條的相關要求;未對個別投資者做調查問卷進行風險承受能力測試、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，不符合《辦法》第十六條的相關要求;未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，不符合《辦法》第十七條的相關要求，等等。

7月下旬，證監局通報了對該機構采取責令改正的行政監管措施的決定。

在江蘇和上海等地，獨立基金銷售機構同樣感受到監管關注的壓力。

“我們現在都是按月向證監局報送私募產品的銷售情況。”一家位于江蘇的基金第三方銷售機構負責人告訴記者。

據悉，7月25日，江蘇證監局對轄區內的獨立基金銷售機構下發了《關于進一步規范江蘇轄區公募基金行業獨立基金銷售機構業務的通知》。

“總體上就是貫徹 依法監管、全面監管、從嚴監管 的要求，對獨立基金銷售機構進一步加強監管。”該負責人表示。

記者拿到的這份《通知》明確要求，按照全面監管原則，獨立基金銷售機構應當于首次開展私募產品銷售業務后3個工作日內向證監局提交書面報告，并按月報送私募產品銷售情況。

在深圳，某家基金第三方機構工作人員也向記者表示，始于6月的業務自查階段，有非常細致的要求規定。比如，按照監管要求，公司需要每周四下班前向證監局報送自查進展情況。“我們的自查重點包括宣傳推介材料是否存在虛假、誤導、遺漏，或者違規承諾收益、預測業績;是否以低于成本的費用銷售基金;是否挪用基金銷售結算資金或者將基金銷售結算專用賬戶應用于非公募基金銷售業務;是否向投資人充分揭示風險，有無誤導投資人購買與其風險承擔能力不相當的基金產品，等等。”

該人士表示，自查結束后，證監局還在8月對部分機構進行了現場檢查：“聽說轄區內一家較早成立的第三方機構被查出了問題。問題包括夸大貨幣基金的收益率，混淆了實際收益和年化收益概念等。”