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ST 華澤重組案調(diào)查落定

國信證券(8.590, -0.35, -3.91%)違法領(lǐng)罰2800萬元

⊙記者 屈紅燕

由于在*ST華澤(3.310, 0.00, 0.00%)重組案中沒有勤勉盡責和存在違法事實，國信證券近日被證監(jiān)會行政處罰。昨日國信證券發(fā)布公告稱，已經(jīng)收到證監(jiān)會的行政處罰決定書，總共被罰沒2800萬元。

公告顯示，國信證券在*ST華澤重組案中存在以下三項違法事實：一是華澤鈷鎳2013年和2014年年報存在虛假記載、重大遺漏。二是國信證券出具的《華澤鈷鎳恢復上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導工作報告書》和《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之2014年度持續(xù)督導工作報告書》存在虛假記載、重大遺漏。三是國信證券在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計專業(yè)意見等方面未勤勉盡責。

由于上述違法事實，國信證券被罰沒2800萬元。證監(jiān)會對于國信證券保薦業(yè)務(wù)行為，責令其改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款；對龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬元罰款。證監(jiān)會對于國信證券并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，責令其改正，沒收并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款；對張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬元罰款。

業(yè)內(nèi)人士表示，國信證券在規(guī)定時間繳納了相關(guān)罰款后，可以盡快申請恢復保薦項目及并購重組財務(wù)顧問項目受理及審核，此前受影響投行業(yè)務(wù)將會盡快恢復正常。