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基金公司熬夜備戰:投研能力 計劃擴充投研隊伍
來源:證券時報 發布時間:2018-06-11 13:41:50

6月11日,也就是今日,備受市場關注的6只戰略配售基金可正式認購,一場總規模預計達3000億元的銷售大戰隨之打響。

凌晨4點還在加班、加緊渠道路演、積極鋪開新渠道、或計劃設置配售委員會……從上周開始,圍繞6只戰略配售基金發行事宜,基金公司、銀行、券商等各類相關機構開足馬力高速運轉。

據記者了解,從朋友圈、微博、網站等渠道來看,關于戰略配售基金的海報、視頻等宣傳曝光度極高,也受到投資者極大關注,不少基金公司網站和APP訪問量激增,客戶咨詢量創下了公司多年來單只產品咨詢量新高。上周五下午3點之后,這6家基金公司網站或APP、不少第三方等渠道開放預約認購,有不少基金公司從業人員、投資者拿出真金白銀“沖進去”。

“這一次戰略配售基金銷售,基金公司、銀行、券商、第三方積極性都非常高,投資者熱情也很高。”基金行業人士表示,很多投資者問“能不能提前認購”、“會不會搶不到”。

幾乎沒有預熱時間

基金公司熬夜備戰

“普通基金發行一般預熱時間都有兩周到一個月,但這一次戰略配售基金發行幾乎沒有預熱時間。”一家基金公司人士說,從5月29日正式上報到6月11日開始發行,中間各項流程僅9個工作日,這超出了基金公司預計。

因為時間緊迫,基金公司紛紛加班加點趕材料、鋪渠道。深圳一家基金公司人士表示,戰略配售基金從上報產品到取得“準生證”,只用了短短一周時間;而從獲批到正式發售,只有短短3個工作日。截至6月9日,共有161家渠道上線代銷公司旗下戰略配售基金。

一家大型基金公司相關人士也表示,這次基金銷售是他從業以來最緊張的一次。“上周一才開始啟動相關籌備工作,周二上午開營銷人員培訓會,下午營銷就開始跑起來,投資總監、基金經理、渠道人員紛紛去渠道路演,逐漸深入銀行總行、支行、分行,以及各券商網點。”

據記者了解,即將發行戰略配售基金的基金公司旗下其他產品宣傳進度都已全部停掉,全部讓位于戰略配售基金,部分公司會議室也專門用于戰略配售基金的發行備戰,其他事情不能占用。

“風控部門都要瘋了,營銷材料特別多,時間緊急,加上戰略配售基金性質特殊,監管層也在密切關注,不能有任何夸大宣傳的詞匯,風控部門工作節奏變得非常緊張,這也是6家基金公司法務部門近期的日常狀態。”一家基金公司人士如此描述公司的節奏變化。

針對戰略配售基金的渠道路演也已全線鋪開。“有負責渠道的同事在朋友圈說,他一天上午、下午各有兩場渠道路演,各個分行做培訓,算很密集的節奏?;鸾浝碛幸惶煜挛鐒傋鐾陜蓤雎费?,晚上又安排了兩場路演,中途還加上了一個專訪,周末還在家通過電話會議進行路演。”上述人士透露。

一家基金公司副總坦言,目前戰略配售基金備戰比較倉促。“此前戰略配售基金處于保密階段,很多基金公司內部人員及銀行人士都不一定知道,從上報到獲批時間也不長,基金公司很多渠道路演很難安排得特別充分,還好戰略配售基金成立之后每6個月打開申購一次,基金公司仍可以進行持續營銷。”

重點宣傳投研能力

計劃擴充投研隊伍

“一開始大家覺得幾個戰略配售基金差異化很小,后來發現基金公司在三個方面還是能發揮主動投資能力:首先是比拼固定收益投資部分誰做得更精細、資金使用效率更高;第二是在其他一些小規模的IPO上,基金公司可以自主決定是否參與,這就考驗基金公司對其價值判斷的準確性;再有,就是鎖定一年之后的減持節奏也考驗基金經理的投資能力。”一家基金公司負責渠道的人士稱,在近期的渠道路演中,基金公司也會和銀行渠道強調這三方面的產品差異,突出自家公司的投研實力。

從各大渠道宣傳來看,確實重點打在投研團隊上,如強調“精兵強將為新產品保駕護航”、“全天候多策略投研體系”、“過去五年業績領先”等成為宣傳的關鍵詞。

值得一提的是,6家基金公司旗下戰略配售基金的基金經理設置不同,如易方達戰略配售基金采取了胡劍、紀玲云、付浩、肖林四位基金經理管理,嘉實和招商旗下戰略配售基金則用了“雙基金經理”,其余的戰略配售基金則選擇一位基金經理管理。

有些基金公司在投研上也有新準備。據悉,針對戰略配售基金的準備工作來自相關投研團隊的擴充。上述即將發行戰略配售基金的基金公司負責銷售的人士稱,未來公司或成立專門的戰略配售委員會,也指定了一個投研方面的領導負責。

為全力支持華夏戰略配售基金的研究與投資,華夏基金專設戰略配置投資小組,除擬任基金經理張城源外,還包含社保組合基金經理(孫彬、鄭煜)、公司投資總監(陽琨)、研究總監(蔡向陽)、資深科技行業專家(張帆)、資深全球投資專家(李湘杰、劉平)、固定收益總監(劉明宇)。

其他基金公司也有擴充戰略配售基金投研隊伍的打算。“不一定采取增聘基金經理的形式,有可能會讓投研部門其他人做投研支持。機構投資者提問比較專業,這次針對機構投資者的戰略配售基金首發路演就不僅是擬任基金經理出馬,還有另一位對海外投資比較熟悉的基金經理一起參加。”另一家基金公司人士表示。

渠道客戶反響熱烈

瀏覽量答疑量或創新高

在上周五下午3點之后,6家基金公司旗下的戰略配售基金可以在基金公司網站或APP、不少第三方等渠道預約認購,已有不少基金公司從業人員、投資者拿出真金白銀“沖進去”。

記者從多家基金公司了解到,不少戰略配售基金獲得了內部員工踴躍認購。例如,深圳一家基金公司人士就頂格50萬認購了旗下戰略配售基金,以“真金白銀”支持自家基金的首發;北京一家基金公司總經理也已認購了旗下的戰略配售基金,多個部門負責人也踴躍認購。

據悉,部分基金投資者選擇了提前網購,在上周五晚到周六已經下單。

投資者對這類基金的熱情非常高。6月7日和8日,有兩家公司的單只戰略配售基金的客戶咨詢量創下了公司多年來單只產品咨詢量新高。

以深圳某基金公司直銷平臺為例,自6月7日基金發售公告發布后,單日新增APP下載量是平日的3至5倍,單日提交購買意向金額是同期發售股混產品的近百倍。

一家基金公司渠道人士表示,上周安排很多培訓,發覺比之前做路演遇到的情況差異很大,券商渠道、銀行渠道都非常積極,咨詢問題很專業;很多投資者問“能不能先買啊”、“會不會比例配售”,還有不少外籍投資者咨詢如何認購,積極性較高。

不過,也有渠道人士透露,目前投資者比較關心基金參與戰略配售的品種二級市場價格是否會跌破戰略配售參與價格,以及三年鎖定期的資金流動性問題,還有不少投資者還在斟酌。

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