和訊網消息 3月28日,據外媒報道,SEC公布有關Wedbush證券公司未能對員工Timary Delorme進行適當監管的訴訟。其中,Delorme涉嫌參與一場長期操縱股價損害中小投資者利益的行動。
據悉,Delorme已經同意和解訴訟。這是自2014年以來SEC第三次對Wedbush發起訴訟。
SEC表示,經調查發現,Delorme作為Wedbush的注冊代表,私自從客戶對微型股的投資中獲取利潤,該股曾被列入哄抬股價的計劃。期間,Wedbush忽視了Delorme行騙的種種跡象,包括一封來自客戶的電子郵件,其描述了Delorme如何參與計劃,并詢問有關“仙股”交易活動等行為。對此,Wedbush曾進行過兩次不充分的調查,但未能采取適當行動。
“證券公司在保護中小投資者免受Delorme等經紀人欺詐和不法操縱行為上起著重要作用”,SEC紐約地區辦事處主任Marc P. Berger說,“這起案件表示,那些對員工監管失利的經紀公司不會被放過。”
對此,SEC發起訴訟稱,Wedbush未能對Delorme采取適當的監控措施,以防止和發現其違規行為。同時,Delorme違反了聯邦證券法的反欺詐條款。在未承認或否認調查結果的情況下,Delorme同意支付罰款50,000美元,返還其非法所得,并保證類似違規行為不再發生。