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證監會舉行例行新聞發布會 公開上市公司行政監管舉措
來源:中國財經時報綜合 發布時間:2016-08-05 17:12:16

8月5日證監會舉行例行新聞發布會,發布會主要內容如下:

證監會:全面公開上市公司行政監管舉措

中國證監會發言人張曉軍今日表示,全面公開上市公司行政監管措施。從即日起,證監局對上市公司及股東、實際控制人、董監高等相關方采取的行政監管措施,都要在5個工作日內在證監局網站公開。證監會同時在官網設置監管措施專欄,9月1日起集中公開。

證監會通報2016年期貨公司分類評價結果

證監會新聞發言人張曉軍5日通報了2016年期貨公司分類評價結果。該分類評價是以期貨公司風險管理能力、市場競爭力,公司培育機構投資者狀況,合規經營狀況等因素為指標進行的綜合評價,評價結果分為5大類11個級別。

張曉軍介紹,此次分類評價共涉及149家期貨公司,其中,被評為A類以上的共30家,B類的102家,C類的15家,D類的2家,沒有評為E類的公司。針對不同評價結果的期貨公司,監管部門在監管資源分配、現場及非現場檢查方面將進行區別對待。

證監會發布《證券期貨業統計指標標準指引(2016年修訂)》

證監會新聞發言人張曉軍5日表示,證監會近日發布了2016年修訂版的證券期貨業統計指標標準指引。

據悉,該指引最早于2013年發布,規范了證券期貨業統計的術語、分類等,促進了統計制度完善。

近日證監會對這一指引進行修訂,要求系統各單位從2017年1月1日起實行。張曉軍介紹,根據分析和決策的需要,本次主要對股票投資者的分類標準進行了修訂,界定了分類依據、細化了投資者類別、明確了更新頻率。其中自然人投資者細分為5個二級分類,專業投資者細分為11個二級分類。

證監會復議維持對一宗私募基金違法案的處罰

證監會新聞發言人張曉軍5日介紹了證監會行政復議審理的第一宗涉及私募基金募集違法行為的情況。

在這起行政復議當中,某投資擔保公司作為私募管理人,在募集過程中,存在向不特定對象宣傳產品、承諾收益、未履行風險揭示程序等違法違規行為,就此,相關證監局依法對這家公司及其責任人作出行政處罰。其中有一位獲罰當事人對處罰結果不服,提出行政復議,請求撤銷證監局作出的行政處罰決定。

證監會經過復議審查,查明當事人作為該投資擔保公司的副總經理,在總經理的指示下,具體組織實施了私募基金的募集等工作,并涉及其中的違法行為,證監會將其認定為“其他直接責任人”依法處罰。

張曉軍表示,此次行政復議最終結果,是復議維持對私募基金違法案的處罰結果。他也提醒市場各方對此引起高度重視,不要混淆私募基金與公募基金在募集管理中的特點和規則要求,要明確私募基金姓“私”的意識。

證監會通報對3宗案件的行政處罰結果

證監會新聞發言人張曉軍5日通報了證監會對3宗案件的行政處罰結果。

1宗信息披露違法案涉及上海綠新;1宗內幕交易案涉及寶莫股份,其中馬祥峰被采取終身證券市場禁入措施;1宗短線交易案涉及大族激光。

張曉軍指出,證監會將對信息披露違法違規、內幕交易、短線交易等各類違法違規行為持續保持高壓態勢,依法、從嚴、全面監管,維護公開、公平、公正的市場秩序。

證監會:市場對抑制投機炒殼表示支持

證監會新聞發言人張曉軍5日在回答媒體提問時表示,從了解情況看,總體上市場各界對于依法從嚴監管,從嚴上市,抑制投機炒殼表示支持。但也提出一些意見。證監會將正在抓緊處理意見。按照程序,《上市公司重大資產重組管理辦法》經過進一步完善后將會適時發布。

證監會:機構要提升資管業務主動管理水平

證監會新聞發言人張曉軍5日回答記者提問時指出,券商、基金在內的機構要提升資管業務主動管理水平。

張曉軍指出,此前發布的《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》針對私募資管業務進行了明確規范,目的是正本清源,以推動包括證券公司、基金公司在內的機構的資產管理業務水平,特別是主動管理水平,來適應投資者發展需求。

證監會一直強調,各機構要依法、合規、穩健開展業務,秉承“賣者有責”的義務,謹慎勤勉,提升主動管理水平。

證監會:上市公司重大資產重組辦法完善后適時發布實施

就媒體關切的上市公司重大資產重組辦法何時實施的問題,證監會新聞發言人張曉軍5日回應表示,該辦法7月17日結束公開征求意見,目前證監會相關部門已經收到了一些反饋的意見和建議,總體看各方對涉及重組上市的監管新規普遍表示認可,同時,對于如何使修改后的條文更加明確、周嚴,社會各界也提出了建設性的意見和建議。

他表示,證監會相關部門正在對這些意見和建議進行整理研究,并進行分類處理,辦法將在進一步完善后適時發布實施。

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